浅析《合同法》与《销售公约》关于“实质性变更”规定的异同/赫子竞

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山东省青岛市人民政府


青岛市期货市场管理暂行办法（修正）
青岛市人民政府


（1994年12月6日青岛市人民政府令第28号发布 根据1998年8月24日发布的青政发〔1998〕137号进行修正）

第一章 总 则
第一条 为了适应建立社会主义市场经济的需要，规范本市期货交易所、期货经纪公司及经纪人的组织和行为，保护投资者和经营者的合法权益，促进期货市场的健康发展，根据国家有关规定，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称：期货交易所是指为标准化期货合约的交易提供场所、设施，履行相关职责，依法设立并实行自律管理的会员制法人；期货经纪公司是指依法设立的为期货交易当事人提供代理期货买卖业务的企业法人；期货经纪人是指依法取得期货经纪资格，受聘期经纪公司为期
货交易当事人代理期货交易业务的人员。
第三条 在本市行政区域内从事期货交易及其相关活动，必须遵守本办法。
第四条 青岛市证券管理委员会（以下简称市证管委）是本市期货市场的监管部门，依照本办法对期货市场实行统一领导、规划、协调和管理。
青岛市工商行政管理部门和金融管理机构按其职责负责期货市场的有关管理工作。
第五条 青岛市期货行业协会是本市期货行业的自律性社团组织，在本行业内开展自我教育、自我管理活动，维护协会成员合法权益。

第二章 期货交易所
第六条 设立期货交易所，必须按规定经市证管委初审同意后报中国证监会审批。未经批准，任何机构不得使用“期货交易所”或其他类似名称。
第七条 设立期货交易所应当具备下列条件：
（一）具有办公和服务条件及固定的交易场所；
（二）具有与交易规模相适应的通讯、信息传播设施；
（三）上市品种可确定统一质量，易于储运，有远期合约和众多交易者，并经过有关部门的论证；
（四）有相应数量的具有专业知识的期货交易从业人员；
（五）法律、法规、规章规定的其他条件。
第八条 申请设立期货交易所，应当向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）交易所章程和主要业务规则；
（三）发起人名称、地址、资信证明；
（四）场地、设施设备及资金情况证明；
（五）拟聘任管理人员的情况证明；
（六）上市品种论证书；
（七）交易所会员的加入申请书；
（八）其他文件。
第九条 期货交易所业务规则应当载明下列事项：
（一）基本原则；
（二）交易地点与时间；
（三）交易品种、质量、数量和计价标准；
（四）标准合约格式、具体内容；
（五）交易秩序内容及指令种类；
（六）保证金和交易手续费的规定；
（七）交易者和出市代表规则；
（八）交易监督员和交易主持人规则；
（九）结算与交割事项；
（十）违约处理；
（十一）交易中止的规定；
（十二）合约交易的暂停、恢复和取消规则；
（十三）期货交易所的休市和关闭规则；
（十四）其他事项。
第十条 期货交易所下列事项的变更或修改，须经市证管委审查同意，其中（一）、（二）、（三）项变更，须经市证管委审查同意后，按规定程序办理工商变更登记：
（一）改变工增减上市品种；
（二）变更法定代表人；
（三）变更交易所名称、地址、注册资金；
（四）修改交易所章程、交易业务规则。
第十一条 期货交易所因下列事项而终止：
（一）章程规定的期限届满；
（二）不能维持交易所正常运作；
（三）会员（股东）大会决定解散；
（四）批准机关决定撤销；
（五）法律、法规、规章规定的其他事由。
期货交易所终止，由市证管委组织成立清算委员会，按规定进行资产清算，并在原登记注册机关办理注销登记手续。
第十二条 根据期货交易有关法规和期货交易所有关制度，期货交易所对具备下列条件的单位，可以接收为期货交易所会员（以下简称会员）：
（一）具有法人资格；
（二）具有与交易品种相适应的注册资金和经营能力；
（三）具有良好的商业信誉；
（四）其出市代表具有良好的业务素质，无刑事处罚记录；
（五）承认期货交易所章程，按规定缴纳保证金。
第十三条 因有严重违法经营活动而受过处罚或曾被期货交易所除名的单位，从受处罚或被除名之日起3年内不得申请会员资格。
第十四条 期货交易所接收会员应报市证管委备案。
第十五条 期货交易所必须建立和健全大户申报制度、涨跌停板制度等管理制度，加强对会员和从业人员的监督管理；建立监事会和各种专业委员会，监督检查期货交易运行情况，防止不规范期货交易；根据交易品种和市场情况决定每日价格动支幅度和投机合约最大交易量；完善结算
保证体系，建立风险基金，保证交易顺利进行。
第十六条 期货交易所向会员收取的保证金和从会员交易手续费中提取的风险基金等，应在银行设专用帐户，严格按规定使用。
第十七条 会员之间、会员与客户之间因期货交易而产生的纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第三章 期货经纪公司
第十八条 设立期货经纪公司须按规定经市证管委审查并报中国证监会批准后，在国家工商行政管理局注册登记。
第十九条 设立期货经纪公司，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的公司章程；
（二）有固定的经营场所和完善的通讯设施；
（三）注册资金在1000万元人民币以上；
（四）有完善的组织机构和健全的财会制度；
（五）有与经营业务相适应的从业人员，其中专职期货经纪人不得少于20人；
（六）法定代表人及其他管理人员具有相应的专业知识和专业管理能力；
（七）法律、法规、规章规定的其他条件。
第二十条 申请设立期货经纪公司，应向市证管委提交下列文件：
（一）申请书；
（二）可行性论证报告；
（三）发起人名册和出资协议；
（四）章程草案、业务规则、内部管理制度；
（五）验资证明及资本金入帐原始凭证；
（六）主要出资人法律证明文件及最近3年的年度财务报表；
（七）拟任职的公司法定代表人的合法资格证明及公司所聘期货经纪人资格证明；
（八）经营场地的所有权或使用权证明；
（九）通讯设施和专用设备自有证明或租用协议；
（十）风险说明书及客户委托书样本。
实行股份制的，应当按照国家有关规定提交有关文件。
从事期货业务涉及金融等国家专项规定的，应当提交国家有关部门的批准文件。
第二十一条 已经设立的期货经纪公司增设分支期货业务机构，按设立新的期货经纪公司的程序办理。
第二十二条 期货经纪公司从事境外期货业务，必须符合规定条件，并向市证管委提交有关文件和资料，经初审同意后，转报中国证监会审批；未取得中国证监会颁发的境外期货业务许可证，不得从事境外期货业务。
第二十三条 期货经纪公司与客户之间发生期货交易经济纠纷，可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。
第二十四条 对期货经纪公司实行年检制。
期货经纪公司应当按规定向市证管委报送业务报表，在每个会计年度结束后的二个月内提交营业报告书和由会计师事务所或审计事务所出具的资产负债、损益和其他有关的财务报告。

第四章 交易原则和交易规则
第二十五条 期货交易必须依法进行，遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则。
第二十六条 期货交易所应当遵守以下规则、规定：
（一）期货交易必须在交易所内以公开竞价的方式进行；
（二）非交易所会员不得直接进入期货交易所进行交易；
（三）对期货合约的履行承担相关责任；
（四）及时公布成交量、最高价与最低价、开盘价与收盘价等期货交易信息；
（五）按照章程和核定的经营范围组织期货交易活动；
（六）每日的期货交易业务记录、会计凭证及其他重要资料必须完整保存5年以上。
（七）禁止发布市场预测信息，严禁内部工作人员泄露交易秘密，不得允许会员透支进行期货交易。
第二十七条 期货交易所会员必须遵守以下规则：
（一）进行代理业务，必须如实记录客户指令，及时指示其出市代表执行，完整保存每日的交易记录及其他有关资料；
（二）会员自营业务帐户与代理业务帐户必须分设，进行期货交易时，必须遵循客户优先的原则；
（三）会员不得向他人泄露客户指令内容，也不得将客户指令以外的内容告知其出市代表；
（四）会员出市代表只能接受派出会员单位的指令，在交易所内进行期货交易。
（五）以某一品种的单边持仓量不得超过该品种市场总持仓量的15％。
第二十八条 期货经纪公司必须遵守以下规则：
（一）提供客观、准确、及时、高效的服务；
（二）在指定的金融机构开设客户保证金专用帐户，与自有资金分离储存；
（三）如实记录并及时执行客户指令；
（四）每日的交易记录、会计凭证及其它重要资料完整保存5年以上；
（五）为客户保守商业秘密；
（六）在营业场所备置供客户阅读的公开说明书、风险说明书；
（七）登记注册后60日内向指定的金融机构缴存规定数额或比例的营业保证金；
（八）不得制造和提供虚假信息，强制或诱导客户做某一方向的交易；
（九）不得通过合谋，集中资金优势，联手买卖，操纵价格；
（十）不得在市场内进行配对交易；
（十一）不得为客户透支进行期货交易；
（十二）聘用和解聘期货经纪人应报市证管委和市工商行政管理局备案。

第五章 期货经纪人
第二十九条 期货经纪人应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具备相应的业务知识和工作经验；
（三）未受过刑事处罚，无经济违法纪录；
（四）法律、法规、规章规定的其他条件。
符合前款规定的公民经考试合格，按规定取得《期货经纪人资格证书》后，方可从事期货交易业务。
第三十条 期货经纪人由期货经纪公司自行选择招聘。
第三十一条 期货经纪人不得有下列行为：
（一）提交资格确认的虚假材料；
（二）与客户私下约定分享赢利或共担风险损失；
（三）利用客户帐户或以客户名义为自己从事交易；
（四）伪造假名进行交易；
（五）夸大宣传或故意提供虚假信息，诱导或误导客户交易；
（六）为未开户的当事人代理交易；
（七）泄露客户的委托事项或与之有关的信息；
（八）不按客户委托事项和要求进行交易；
（九）接受客户全权委托代理交易；
（十）同时受聘2家以上期货经营机构；
（十一）其他违约、违法行为。
第三十二条 市证管委对期货经纪人实行年检制度，对期货经纪人资格进行验证，办理相关手续。
第三十三条 期货经纪公司应在解聘期货经纪人后10内到市证管委办理期货经纪人注销手续。
第三十四条 期货经纪人与期货经纪公司之间、期货经纪人相互之间发生纠纷，当事人可以依法向仲裁机构申请仲裁或向人民法院起诉。

第六章 罚 则
第三十五条 期货交易所、期货经纪公司违反设立审批及登记注册规定的，由市工商行政管理部门根据国家关于登记管理等有关规定进行处罚。
第三十六条 期货交易所、期货经纪公司违反期货交易规则的，由市证管委、市工商行政管理部门和金融管理机构根据有关规定予以处罚。
第三十七条 期货交易所、期货经纪公司违反本办法有关规定给客户造成经济损失的，应承担赔偿责任，并由市证管委会同市有关部门根据有关规定对期货交易所、期货经纪公司和直接责任人予以处罚。
第三十八 期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附 则
第三十九条 期货兼营机构的管理，参照本办法执行。
第四十条 青岛市证券管理委员会可以根据本办法制定实施细则。
第四十一条 本办法具体执行中的问题由青岛市证券管理委员会负责解释。
第四十二条 本办法自发布之日起施行。


（1998年8月24日 青政发〔1998〕137号）


根据《中华人民共和国行政处罚法》和有关法律、法规的规定，现决定对《青岛市期货市场管理暂行办法》的行政处罚等有关内容作如下修改：
第三十八条修改为：“期货经纪人违反本办法第三十一条有关规定的，市证管委和市有关部门可以根据有关规定经予期货经纪人警告、1000元以下罚款的处罚；给客户造成经济损失的，期货经纪公司应承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。



1994年12月6日
辽宁省人大常委会


辽宁省实施《中华人民共和国农业技术推广法》办法



1994年9月25日辽宁省第八届人民代表大会常务委员会第十次会议通过
根据2004年6月30日辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议关于修改《辽宁省实施<中华人民共和国农业技术推广法>办法》的决定修正

辽宁省第十届人民代表大会常务委员会第十二次会议决定对《辽宁省实施〈中华人民共和国农业技术推广法〉办法》作如下修改：

一、第十五条第二款修改为：“新技术、新成果在推广应用前，法律、行政法规规定需要进行试验、示范或者审定的，应当按法律、行政法规规定执行。”

二、删除第十五条第三款。

本决定自公布之日起施行。

《辽宁省实施〈中华人民共和国农业技术推广法〉办法》根据本决定作相应修改，重新公布。




第一章 总 则

第一条 为了使科研成果和实用技术尽快应用于农业生产，促进高产优质高效农业的发展，实现农业现代化，根据《中华人民共和国农业技术推广法》（以下简称《推广法》）的规定，结合我省情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于我省行政区域内各级人民政府和有关农业技术推广工作的单位与个人。
第三条 各级人民政府必须加强对农业技术推广工作的领导，组织和协调农业、科技、教育、人事、计划、财政、税务、工商等行政部门和银行、供销社、科研、学校、科协等有关单位，制定和落实具体政策，采取有力措施，保障和支持农业技术推广事业的发展。
第四条 省、市、县（含县级市、区，下同）政府农业、林业、畜牧、渔业、水利、农机等行政主管部门（以下统称农业技术推广行政主管部门），在同级人民政府领导下，按照各自的职责，负责本行政区域内有关的农业技术推广工作。各级人民政府科学技术行政部门对农业技术推广工作进行指导。
第五条 乡（含民族乡、镇，下同）农业技术推广机构是国家推广农业技术的基层事业单位，受县农业技术推广行政主管部门和乡人民政府的双重领导。
县农业技术推广行政主管部门负责对乡农业技术推广机构的业务领导、人员培训、经费与资产使用监督、专业技术人员的资格认定，负责人的任免和编制内技术人员的调动（必须与所在乡政府充分协商后进行）；乡人民政府负责对乡农业技术推广机构的工作计划制订与实施、经费与资产使用、工资福利与自身建设等日常行政工作的管理和领导。

第二章 农业技术推广体系

第六条 农业技术推广体系，包括国家在省、市、县、乡设置的农业技术推广机构，农业科研单位与有关学校，群众性科技组织和农民技术人员队伍。
第七条 省、市、县、乡农业技术推广机构是农业技术推广体系的核心；农业技术推广机构建设的重点是县、乡两级。各级农业技术推广机构必须履行《推广法》第十一条规定的职责，在完成上级和同级政府下达的农业技术推广任务的前提下，开展有偿技术服务、经营服务和围绕农业技术推广兴办经济实体。
第八条 农业科研单位和有关学校，应不断提供先进实用的科研成果和合格的技术人才，并积极到农村开展科研与生产的横向联合，开展职业技术教育和培训，使科技开发、教育与技术推广有效地结合起来。
第九条 鼓励和支持供销合作社、其他企业事业单位、社会团体及各界的科技人员在农村开展科技承包、科技开发和推广应用先进农业技术等服务活动。
凡是在农村开展技术转让、技术服务和技术承包等有偿活动，应当同有关方面签订合同，明确各自的责任、权利和义务，并接受当地农业技术推广行政主管部门和农业技术推广机构的管理与指导。
第十条 国有农场、林场、牧场、渔场设立的农业技术推广机构负责本场的农业技术推广工作，同时应做好对农民的技术推广示范。
第十一条 村一级应当建立健全农业技术推广服务组织，确定专职或兼职农民技术人员并帮助和推动他们开展工作。
鼓励和支持农民兴办各种形式和各种专业的群众性科技组织。重视和发挥生产能手、专业户、技术示范户等在开展技术培训、信息交流、技术应用示范、技术推广服务中的作用。
第十二条 省、市、县农业技术推广机构的专业技术人员，必须具有大专以上专业学历，或者经过市以上农业技术推广行政主管部门组织的专业培训，达到相应的专业技术水平；高、中级技术职务人员所占比例逐步达到１／３以上。乡农业技术推广机构的专业技术人员必须有中等以上专业学历或者相应的专业技术水平，中、初级技术职务人员所占比例逐步达到１／２以上，并应当有一定数额的高级技术职务的人员。村一级专职或兼职农民技术人员，必须经过一定的培训方可上岗工作。
农民技术员经过考核符合条件的，按照有关规定授予相应的技术职称，并由农业技术推广行政主管部门发给相应的技术资格证书。
第十三条 各级农业技术推广机构应有计划地吸收大、中专毕业生，对分配到乡农业技术推广机构的大中专院校毕业生，由县人民政府人事、财政部门核准后解决人员编制和经费。

第三章 农业技术推广与应用

第十四条 从事农业技术推广的单位和个人，必须遵守下列规则：
（一）向农业劳动者推广农业技术，必须经过当地试验示范证明具有先进性和适用性，不准弄虚做假；
（二）示范、引导农业劳动者采用新技术，必须根据自愿的原则，坚持因地制宜，从实际出发，不得强行推广；
（三）推广农业技术，必须保证服务质量，遵守职业道德。
第十五条 推广农业技术应当按照选择项目、制定计划、试验示范、培训推广、总结验收的程序进行。
新技术、新成果在推广应用前，法律、行政法规规定需要进行试验、示范或者审定的，应当按照法律、行政法规规定执行。
第十六条 推广农业技术必须根据当地实际情况制定农业技术推广项目，重点农业技术推广项目应当列入当地有关科技发展计划，由农业技术推广行政主管部门和科学技术行政部门按各自职责审批立项，组织农业技术推广机构、科研单位和有关学校具体实施。
第十七条 农业技术推广机构进行规定职责范围内的农业技术推广工作、农业科研单位与有关学校受各级政府委托并有拨款进行的农业技术推广活动，实行无偿服务。
农业技术推广机构、农业科研单位和有关学校以及科技人员推广农业技术实行有偿服务的，按照《推广法》第二十二条第二款执行。
第十八条 农业技术推广机构开展技术经营服务，可以按照有关规定经营化肥、农药、农膜和种子等农用生产资料。
提倡和鼓励农业技术推广机构及有关单位开展产前、产中、产后系列化和科农（工）贸一体化服务，兴办农产品加工、保鲜、储运及其它经济实体。
第十九条 农业技术推广机构开展有偿技术服务、经营服务和兴办经济实体所取得的收入，应当主要用于发展农业技术推广事业、扩大经营规模、改善工作和生活条件。

第四章 农业技术推广的保障措施

第二十条 各级人民政府用于农业技术推广的资金应当高于财政经常性收入增长幅度逐年增长。
县以上农业技术推广机构编制内人员经费（包括人员工资、公务费）和业务经费（包括试验示范、化验分析、技术培训等）由各级财政部门列入预算，全额拨付；乡农业技术推广机构的上述经费按财政管理体制，分别列入县、乡财政预算，定额拨付。
第二十一条 省、市、县建立农业技术推广专项资金，用于实施农业技术推广项目。
资金来源：
（一）各级财政专项拨款，省级财政按相当于年支援农业生产资金４％比例安排，市、县由当地人民政府根据实际情况安排一定资金；
（二）从农业发展基金中提取５％；
（三）从农业特产农业税中提取６％。
第二十二条 各级人民政府应当保障农业技术推广机构有与开展工作相适应的办公场所、试验示范基地和仪器装备；农业技术推广机构的基本建设项目按照投资范围和限额标准列入计划部门的基本建设计划。各类农业基地和区域性农业开发建设项目应包括农业技术推广方面的建设。
农业技术推广机构的试验示范基地，省、市至少１公顷，县、乡至少２公顷。所需资金通过各级政府投资等渠道解决。
第二十三条 县以上农业技术推广行政主管部门和农业技术推广机构，应当有计划地组织农业技术推广的科技人员，每年应当保证至少有１５天的脱产时间，按专业进行技术培训，更新知识，提高业务水平。
第二十四条 任何单位和个人，不得随意抽调农业技术推广机构的技术人员从事与本职无关的工作；不准挤占农业技术推广机构的编制和安排不符合条件的工作人员。
第二十五条 在农业第一线工作的农业技术推广人员享受下列待遇：
（一）凡设在县城以下的（不含县城）农业技术推广机构，具有技术员以上技术职称的人员，按照有关规定享受岗位浮动工资；
（二）在乡农业技术推广机构工作满２５年的农业科技人员，由省人民政府颁发荣誉证书，并给予一定的物质奖励；
（三）对在乡从事农业技术推广的专业技术人员的职称评定时，应当以考核其推广工作的业务技术水平和实绩为主，具体评聘条件按照有关规定执行；
（四）大中专毕业生分配到乡农业技术推广机构工作的，直接执行定级工资，户口可落在县城；
（五）国家规定的其他待遇。
第二十六条 对村专职农民技术员的报酬在不增加农民负担的原则下，可由乡、村办企业以工补农、建农的资金和乡农业技术推广机构的经营服务收入中给予一定补贴，也可由村承包给适量的机动地。
第二十七条 农业技术推广机构、农业科研单位和有关学校开展技术物资结合的经营服务和举办为农业服务的企业，按照国家有关规定享受减免税待遇和银行优惠贷款，各级财政在支农周转金中安排一定数额给予扶持。
第二十八条 农业技术推广机构及其所属的经营服务单位的财产、资金和取得的合法收入受法律保护，其他任何单位和个人不得平调、挪用和侵占。

第五章 奖励与处罚

第二十九条 在农业技术推广工作中，有下列成绩之一的单位和个人，由各级人民政府或农业技术推广行政主管部门给予表彰和奖励：
（一）推广科技成果，促进农业发展取得显著成绩的；
（二）引用农业新技术，推广面积大，取得较高经济效益和社会效益的；
（三）在农业技术推广管理工作中贡献突出的；
（四）普及农业科技知识，培养技术推广人才，提高劳动者技能，成绩显著的。
第三十条 完成县以上农业技术推广计划项目，在验收鉴定后，经主管部门批准可按项目结余经费的２０％－３０％的比例提取奖酬金，用于奖励直接承担项目的科技人员。
在乡、村从事关于农业技术推广的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务的科技人员，对其奖酬金的提取比例实行优惠。
第三十一条 对违反本办法有下列行为之一的，对主管人员和直接责任人员由其所在单位或者上级机关给予行政处分；造成经济损失的，应当承担民事赔偿责任；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任：
（一）凭借职权或其他手段妨碍农业技术推广工作的；
（二）未经农业技术推广行政主管部门同意，擅自撤并农业技术推广机构和随意变动农业技术推广机构专业技术人员的；
（三）截留、挪用农业技术推广资金和侵占、平调农业技术推广机构试验基地、生产资料和其他财产的；
（四）向农业劳动者提供技术服务时弄虚作假、骗取资金或者物资的；
（五）推广未经当地试验证明具有先进性和适用性的农业技术，造成经济损失的。

第六章 附则

第三十二条 本办法应用中的具体问题，由省人民政府负责解释。
第三十三条 本办法自公布之日起施行。