关于发布《天津市行政复议人员资格授予及管理办法》的通知
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关于发布《天津市行政复议人员资格授予及管理办法》的通知
天津市政府法制办公室
关于发布《天津市行政复议人员资格授予及管理办法》的通知
天津市政府法制办公室
通知
各区、县人民政府，各委、局：
《天津市行政复议人员资格授予及管理办法》已经市政府领导同意，现印发给你们，望认真组织实施。
天津市行政复议人员资格授予及管理办法
第一条 为保证各级行政复议机关依法行使复议权，加强和稳定复议人员队伍，提高复议人员素质，根据《天津市实施〈行政复议条例〉办法》及有关规定，制定本办法。
第二条 本市各级行政复议机关的复议人员资格考试、资格授予、上岗证书的颁发和有关管理工作，均适用本办法。
第三条 复议人员的资格分为下列三种：
（一）复议员资格；
（二）助理复议员资格；
（三）书记员资格。
第四条 复议员资格应经考试或批准取得，由市人民政府授予。
助理复议员资格应经考试或批准取得，由所在行政复议机关授予。
书记员的资格由所在行政复议机关批准取得。
第五条 市政府法制办公室主管全市复议员的资格考试、资格审查，资格证书颁发及管理工作。
其他各级行政复议机关的法制机构主管本机关助理复议员的资格考试以及助理复议员、书记员资格审查、资格证书颁发及管理工作。
第六条 符合下列条件之一的，经书面考试合格，可以授予复议员资格：
（一）具有大学专科或法学中等专业以上学历的；
（二）具有十年以上工龄或从事政府法制工作三年以上的。
第七条 在行政机关法制机构内工作三年以上，具有十五年以上工龄且年满四十五岁以上人员，经市政府法制办公室口试合格，履行审批手续后，授予复议员资格。
第八条 区县人民政府和市属委局法制机构的负责人，经市人民政府法制办公室的推荐，履行审批手续后，可以授予复议员资格。
第九条 在行政机关法制机构内工作的下列人员，由所在机关法制机构，按行政隶属关系逐级报市政府法制办公室推荐，履行审批手续后，可以授予复议员资格；
（一）具有法学研究生以上学历的；
（二）具有律师资格的；
（三）在原人民法院和人民检察院具有助理审判员、助理检察员以上专业职务的。
第十条 助理复议员和书记员授予资格的标准，各行政复议机关应根据上级业务主管部门和同级人民政府法制机构的要求拟订。
第十一条 复议员资格的书面考试二年组办一次，也可根据实际情况延长或缩短。
复议员资格的口试，可视情掌握时间。
助理复议员的考试时间，由各行政复议机关自行确定。
第十二条 行政复议机关应根据复议人员所取得的资格种类和实际工作需要，颁发上岗证书，并向上级业务主管部门法制机构备案。
第十三条 复议人员必须同时具有资格和上岗证书，方能参加复议工作。
第十四条 上岗的复议员应依《行政复议条例》第二十五条的规定履行职责。
上岗的助理复议员协助复议员工作，也可经法制机构负责人指派，履行复议员的职责。
上岗的书记员负责复议案件审理过程中的记录、各种文书的送达及立卷归档工作。
第十五条 复议人员调离本岗工作，所在复议机关应注销其上岗证书，并向上级业务主管部门法制机构备案。
第十六条 复议人员有下列情形之一的，应依本办法规定的权限，取销其资格并注销上岗证书：
（一）被判处刑罚的；
（二）被开除公职的；
（三）严重不称职的。
第十七条 各级行政复议机关的法制机构，应依本办法的规定建立健全复议人员业务考核档案。
第十八条 复议人员的培训材料、资格和上岗证书及有关手续格式，由市政府法制办公室统一组织拟订。
第十九条 本办法由市政府法制办公室负责解释。
第二十条 本办法自发布之日起施行。
1994年8月29日
哈尔滨市人民政府办公厅关于转发哈尔滨市农户及中小企业小额信贷管理办法的通知
黑龙江省哈尔滨市人民政府办公厅
哈尔滨市人民政府办公厅关于转发哈尔滨市农户及中小企业小额信贷管理办法的通知
哈政办综〔2007〕31号
各区、县（市）人民政府，市政府各委、办、局：
经市政府同意，现将哈尔滨市金融工作领导小组办公室制定的《哈尔滨市农户及中小企业小额信贷管理办法》予以转发，请认真贯彻实施。
哈尔滨市人民政府办公厅
二○○七年五月十六日
哈尔滨市农户及中小企业小额信贷管理办法
哈尔滨市金融工作领导小组办公室
(二○○七年五月十六日)
第一章 总 则
第一条 为切实解决农户和中小企业融资困难，加快社会主义新农村建设，促进区、县（市）经济持续、快速、健康发展，特制定本办法。
第二条 小额信贷是整合各区、县（市）政府组织优势、商业银行的资金优势和担保中心的风险分担优势，向各区、县（市）农户和中小企业提供小额有偿有息的信贷资金，以帮助农户和中小企业实现可持续发展的一种信贷方式。
第三条 小额信贷以区、县（市）域经济为重点，以农户和中小企业为对象，金融系统及财政、发展改革、农业等部门应密切合作，各司其职，推动小额信贷业务健康、有序开展。
第二章 组织推进机构与职责
第四条 市政府金融工作领导小组办公室（以下简称市金融办）负责协调推进全市小额信贷工作，各区、县（市）政府、市商业银行和市民营企业担保中心要成立相应的推进小额信贷业务的机构，配备人员，确保业务上的协调与配合。
第五条 市金融办的主要职责：
（一）制订全市小额信贷总体实施方案，拟订小额信贷有关规定及管理办法等。
（二）组织对小额信贷进行政策调研，总结交流经验。
（三）宏观指导和监督检查各区、县（市）政府和有关部门贯彻执行有关小额信贷的方针、政策，小额信贷业务工作和各项规章制度的执行情况,按季度通报区、县（市）农户和中小企业贷款推荐及担保、贷款发放情况，监督检查担保基金的使用情况。
第六条 各区、县（市）政府的主要职责：
（一）将一定数量的财政资金存入市民营企业担保中心,作为开展小额信贷业务的担保基金来源之一。各区、县（市）的担保金统一“打捆”使用，不受担保金出资额度限制，综合使用扩大倍数后的担保金，不单独核算各区、县（市）的担保金额度。各区、县（市）承担本区、县（市）小额信贷担保净损失额的50%。
（二）负责组建小额信贷融资服务中心，作为区、县（市）政府小额信贷的融资平台，依法提供农户及中小企业小额贷款的资源、信息及资金需求，建立企业、乡（镇）、村与市商业银行及市民营企业担保中心的联系，并负责协助市商业银行开展本区域内农贷信息员队伍的组建和管理。
（三）负责中小企业贷款项目的组织、融资中心推荐及贷款全过程的跟踪监督。区、县（市）融资服务中心对正常的中小企业贷款每3个月检查1次，并将检查情况书面通报给银行及担保中心；对逾期贷款每1个月检查1次，并将检查情况书面通报给银行及担保中心。
（四）利用各种媒体对小额信贷进行宣传，使农户及中小企业了解小额信贷的相关政策和规定。
（五）在农户、中小企业贷款项目的组织、推荐及贷款全过程中，不得收取服务费用。
第七条 市商业银行的主要职责：
（一）根据全市担保能力和信用情况，授予一定期限的小额信贷综合授信额度。
（二）按照担保基金放大倍数向符合条件的农户及中小企业提供小额信贷融资服务。其中,对大额农户贷款按照专户存储担保基金的6倍发放贷款，对中小企业贷款按照专户存储担保基金的5倍发放贷款。
（三）负责确定小额信贷业务的经办行。其中，农贷经办行为阿城管辖行和利民管辖行，中小企业贷款经办行为霞曼支行。
（四）为农户及中小企业提供项目融资、财务咨询和市场营销策划增值服务。
第八条 市民营企业担保中心的主要职责：
（一）建立覆盖各区、县（市）的担保网络体系，为市商业银行发放的大额农户贷款和区、县（市）推荐的中小企业贷款提供担保。
（二）提高担保基金的放大倍数。其中，对大额农户贷款的担保按担保金的6倍予以担保；对中小企业的担保按担保金的5倍予以担保。
（三）承担小额信贷担保净损失额的50%。
（四）负责将各区、县（市）的担保金及市政府的配比资金存入指定账户，并保证上述担保金专项用于本办法规定的项目。
第三章 农户贷款
第九条 农户贷款是指以农户为借款对象,针对农户在生产和经营过程中的资金需求而提供的快速人民币贷款。贷款可用于满足农户从事种植业、养殖业、农户服务业和购买农机具、农业科技项目等与农业相关的生产经营所产生的资金需求。按照贷款金额划分，农户贷款分为贷款额超过1000元、不超过5万元的小额农户贷款和贷款额超过5万元、不超过50万元的大额农户贷款。
第十条 借款人的基本条件：
（一）在贷款发放地有固定住所、有当地常住户口（或有效居住证明），具有完全民事行为能力，身体健康的自然人。
（二）年龄在18周岁以上，借款人年龄加借款人期限不超过65岁（含）。
（三）具有一定的种植、养殖和农户服务经验。
（四）无赌博、酗酒等不良嗜好，遵纪守法，没有违法、违纪行为。
（五）收入稳定，具有归还贷款本息的能力。
（六）家庭和睦、劳动能力较强。
第十一条 小额农户贷款的金额、期限、利率、担保及还款方式：
（一）贷款额度：小额农户贷款额度起点为1000元（含），原则上不超过5万元（含）。
（二）贷款期限：贷款期限最长不超过2年（含），根据农户所需资金的实际情况具体确定贷款期限。
（三）贷款利率：小额农户贷款利率根据市场情况及中国人民银行的相关规定执行。
（四）贷款的担保方式：小额农户贷款采取5户农户联保的担保形式，不需要市民营企业担保中心提供担保。
（五）贷款的还款方式：贷款期限在1年以内的可以采取利随本清的还款方式或根据农户实际需要选择其他的还款方式；贷款期限在1年以上的需采取分期还款的方式。
第十二条 大额农户贷款的金额、期限、利率、担保及还款方式：
（一）贷款额度：对于从事各种特色小作坊的大额农户，贷款额度最高不超过30万元（含）；对于从事大规模种植、形成规模小庄园的大额农户，贷款额度最高不超过50万元（含）；对于从事小区养殖、集中养殖的大额农户，贷款额度最高不超过50万元（含）；对于从事农业产业化、规模化经营的能手及公司，视其经营和担保情况确定贷款额度。
（二）贷款期限：贷款期限最长不超过2年（含），根据农户所需资金的实际情况具体确定贷款期限。
（三）贷款利率：农户贷款实行优惠利率，贷款利率上浮幅度不超过基准利率的40％。
（四）贷款的担保方式：大额农户贷款由市民营企业担保中心提供连带责任保证，担保费费率为1％/年。农户向市民营企业担保中心提供反担保，反担保的形式包括：5户联保；土地抵押；房产抵押；“五荒地”抵押；土地经营权质押等。
（五）贷款的还款方式：贷款期限在1年以内的可以采取利随本清的还款方式或根据农户实际需要选择其他的还款方式；贷款期限在1年以上的需采取分期还款的方式。
第十三条 小额农户贷款的操作流程：
（一）市商业银行指定专业支行，派驻工作人员
市商业银行下设农贷中心负责农贷业务，并向各区、县（市）派驻专门的工作人员，与当地政府共同合作开展农贷业务。
（二）确定贷款发放的乡（镇）、村（屯）
由各区、县（市）政府配合市商业银行确定发放贷款的乡（镇）、村（屯），并明确各乡（镇）、村（屯）的农贷负责人，配合市商业银行开展农贷业务。
（三）贷前调查
在各村农贷业务具体负责人的配合下，市商业银行工作人员开展贷前调查工作。主要了解借款人的基本情况、担保情况、还款能力等方面的信息，确定贷款的发放额度。
（四）贷款发放
贷款审批后，市商业银行与各地农贷负责人确定贷款发放的时间和地点，进行现场统一发放贷款。
（五）贷款的归还
各乡（镇）、村（屯）的农贷负责人根据市商业银行的通知，组织农户按照指定的时间、地点和方式归还贷款。
第十四条 大额农户贷款的操作流程：
（一）借款申请人向区、县（市）融资服务中心提出担保申请。
（二）区、县（市）融资服务中心每月定期汇总大额农户需求后，统一报市民营企业担保中心。
（三）市民营企业担保中心在落实反担保措施的基础上，向市商业银行出具贷款担保函。
（四）市商业银行对大额农户贷款实行“即保即贷”模式，凡市民营企业担保中心出具担保函的，随即办理发放贷款手续。
第四章 中小企业贷款
第十五条 中小企业贷款是指以各区、县（市）的中小企业为借款对象,针对企业生产经营过程中的资金需求而提供的贷款。贷款包括流动资金贷款和临时性周转资金贷款。
第十六条 借款人的条件。借款人为具有独立法人资格的中小企业，应同时具备以下条件：
（一）有经工商行政管理部门年检的营业执照（特殊行业应提供特殊行业经营许可证），原则上总资产在5000万元以下，独立核算、自负盈亏、具有持续正常经营能力。
（二）有组织机构代码证和中国人民银行核发的贷款卡。
（三）原则上资产负债率不超过60%，经营活动现金流量大于零。
（四）经营活动合法，符合国家产业政策和市商业银行信贷支持原则，最近2年没有违法违约经营记录及重大民事、经济纠纷。
（五）主营产品有市场、有效益、有信誉。
（六）具有还款能力和还款意愿。
第十七条 贷款金额、期限及利率：
（一）贷款金额：中小企业贷款额度起点为50万元，上限为1000万元（含1000万元）。
（二）贷款期限：流动资金贷款期限为1年（含1年）以内，临时周转贷款最长期限不超过6个月（含6个月）。
（三）贷款利率：贷款利率上浮幅度不超过基准利率的40%。
第十八条 借款申请人须提供的书面文件：
（一）借款申请书和借款担保申请书（包括借款用途、金额、期限、还款来源、还款方式、反担保措施、借款人声明等）。
（二）经年检的营业执照（特殊行业需提供特殊许可证）。
（三）组织机构代码证、税务登记证、开户许可证、贷款卡。
（四）法人代表身份证及户口复印件和个人简历。
（五）借款企业章程或股东出资协议、联营协议。
（六）财务报表、验资报告。
（七）反担保有关证件。
（八）市商业银行和市民营企业担保中心需要的其他资料。
第十九条 贷款的担保：市民营企业担保中心为借款人提供担保，借款人向市民营企业担保中心提供反担保，担保费率1％-1.5%/年之间。
第二十条 反担保种类：包括房产抵押、土地使用权抵押、通用设备抵押、企业（第三者）信用保证、股权质押、股权联保质押等。以股权、股权联保质押方式提供反担保的贷款采取以下操作流程：
（一）贷款企业（含联保企业）与市民营企业担保中心签订“反担保质押合同”后,出质方所在企业将全部股权在哈尔滨股权登记托管中心集中登记托管，同时申请办理股权质押。
（二）登记托管中心受理委托，完成股权登记托管后，为企业出具股东名册并发放股权证持有卡，并向工商行政管理部门查询出质人股权及所在企业情况，确定符合质押要求后，对所质押股权予以锁定。
（三）托管中心向质押双方出具《股权质押锁定通知书》，并向市或区、县（市）工商行政管理部门送达《股权质押通知书》，工商局受理后予以备案，并出具《股权质押备案通知书》。
（四）股权质押担保合同自在登记托管中心质押锁定之日起生效。
第二十一条 中小企业贷款操作流程：
（一）借款申请人向所在区、县（市）小额信贷融资服务中心申请担保、贷款推荐函。
（二）各区、县（市）组建的小额信贷融资服务中心负责中小企业贷款项目的组织筛选和推荐。
（三）各区、县（市）融资服务中心经过筛选同意的贷款，向企业开具“担保、贷款推荐函”。
（四）借款人持小额信贷融资服务中心开具的“担保、贷款推荐函”分别向市民营企业担保中心和市商业银行霞曼支行提出担保、借款申请。
（五）市商业银行霞曼支行与市民营企业担保中心的工作人员根据“担保、贷款推荐函”受理借款人的申请，并对企业进行联合贷款调查。
（六）贷款经分别审批同意后，由市民营企业担保中心向市商业银行出具担保函，市商业银行向借款人发放贷款。
（七）贷款经审批未通过的，由受理方及时向各区、县（市）融资中心和企业进行反馈。
第五章 风险管理及代偿机制
第二十二条 小额信贷实行“通报制”和“备案制”。
（一）市金融办按季度将农户和中小企业贷款的发放情况、贷款质量及工作中存在的问题等通报至各区、县（市）。
（二）市民营企业担保中心每月将农户和中小企业贷款的担保数据以书面形式通知各区、县（市）政府，予以备案。
（三）各区、县（市）发放的农户和中小企业贷款不良率超过一定比率后，停止在该地区发放新的农户贷款。
第二十三条 各区、县（市）小额信贷融资服务中心应协助市商业银行、市民营企业担保中心加强贷后管理，对企业生产经营出现异常或潜在风险的，要及时向市商业银行、市民营企业担保中心反馈。
第二十四条 当贷款出现逾期时，市商业银行应在贷款逾期的7日内，通知市民营企业担保中心、各区、县（市）小额信贷融资服务中心，三方共同催收，直至问题解决。
第二十五条 不良贷款的代偿方式、方法及时限按照市商业银行与市民营企业担保中心签订的《贷款担保合作协议》统一执行。
第六章 奖励与惩罚
第二十六条 建立小额信贷目标管理责任制。目标管理与贷款发放规模、还款率、回收再贷率和贷款的效益挂钩，实行市对各区、县（市），各区、县（市）对乡（镇）、村的层层量化考核办法。
第二十七条 对实施小额信贷目标管理责任制成效显著的区、县（市）、乡镇，市政府将给予一定奖励。
第七章 附 则
第二十八条 本办法自下发之日起执行，由市金融办负责解释。
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
中国证券监督管理委员会
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定
公告[2008]19号
为规范证券公司首次公开发行股票并上市的行为，根据《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)的规定，我会制定了《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》，现予公告，自公告之日起施行。
二〇〇八年五月十二日
关于证券公司申请首次公开发行股票并上市
监管意见书有关问题的规定
一、证券公司在提交首次公开发行股票（以下简称IPO）并上市申请前，应当向中国证监会提交有关材料，申请出具监管意见书。监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。
二、申请监管意见书的证券公司应当提交以下情况的说明材料，由公司董事长、总经理签字、加盖公司公章并附有关证明材料。
（一）公司基本情况
1、公司历史沿革及历次注册资本变化及审批情况。
2、公司股权结构形成过程及报批或报备情况。
3、控股股东和实际控制人情况。
4、公司近三年董事、监事、高级管理人员任职及变化情况。
5、公司业务范围、分支机构及参、控股公司情况。
6、上述情况中是否存在违法违规情形或不规范情况。
（二）公司财务指标及风险控制指标情况
1、公司近三年及最近一月财务情况。
2、公司近三年经纪、自营、承销、资产管理（定向、集合、专项分别说明）等各项业务收入情况。
3、公司最近18个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况。
4、会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见。
（三）公司合规经营情况
1、公司董事、监事、高级管理人员遵纪守法情况。包括最近36个月内是否被采取市场禁入措施，最近36个月内是否受到中国证监会行政处罚，最近12个月内是否受到证券交易所公开谴责，最近24个月内是否因对公司违法违规行为负有责任被认定为不适当人选、被撤销任职资格或证券从业资格。
2、公司近三年合规经营情况。包括最近36个月内是否受到刑事、行政处罚，最近12个月内是否因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施，是否因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。
3、公司涉及的法律诉讼情况。
4、公司证券从业人员的合规性情况。
5、公司落实各项基础性制度情况（如合规管理制度建设情况、账户规范情况、客户交易结算资金第三方存管情况等）。
（四）内部控制情况
1、公司内部控制制度建立情况。
2、公司内部控制制度执行情况。
3、会计师事务所对公司内部控制的整体评价意见。
（五）法人治理情况
1、公司股权权属是否清晰，是否存在权属纠纷，是否存在委托他人或者接受他人委托持有或者管理公司股权的问题。
2、公司最近三年股权结构是否发生重大变化，实际控制人是否发生变更。
3、公司法人治理结构是否完善，股东会、董事会、监事会是否正常运作。
（六）其他需说明情况（如有）。
三、公司还应根据中国证监会审慎监管要求，提交其他相关材料。
四、自本规定公告之日起，《关于发布<证券公司公开发行股票监管意见书的内容和出具程序>的通知》（证监发[2001]33号）同时废止。
