广西壮族自治区经纪人管理条例（1997年修正）
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广西壮族自治区经纪人管理条例（1997年修正）
广西壮族自治区人大常委会
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会关于修改《广西壮族自治区经纪人管理条例》的决定
广西壮族自治区人民代表大会常务委员会
（1997年9月24日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议通过）
根据《中华人民共和国行政处罚法》的有关规定，广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议决定对《广西壮族自治区经纪人管理条例》作如下修改：
第二十九条 “经纪人违反本条例第二十四条规定的，由工商行政管理部门根据情节轻重给予警告、没收违法所得、责令停业整顿、吊销经纪资格证书或者吊销营业执照的处罚，可以并处佣金一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”修改为：“经纪人违反本条例第
二十四条规定的，由工商行政管理部门根据情节轻重给予警告、没收违法所得、责令停业、吊销经纪资格证书的处罚，可以并处佣金一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任”。
本决定自公布之日起施行，《广西壮族自治区经纪人管理条例》根据本决定作相应的修正。
广西壮族自治区经纪人管理条例
（1996年1月9日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第十九次会议通过 根据1997年9月24日广西壮族自治区第八届人民代表大会常务委员会第三十次会议《关于修改〈广西壮族自治区经纪人管理条例〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为确立经纪人的法律地位，规范经纪行为，保护经纪活动当事人的合法权益，促进经纪业的健康发展，根据国家有关规定，结合本自治区实际，制定本条例。
第二条 本条例适用于自治区行政区域内进行的经纪活动。法律、法规另有规定的，从其规定。
第三条 本条例所称经纪人是指在经济活动中，为交易当事人提供中介服务，促成交易，从而获得佣金的公民、法人和其他经济组织。
第四条 经纪人从事经纪活动，应当遵守法律、法规，遵循自愿、公平、平等互利、诚实信用的原则。
第二章 登记与管理
第五条 工商行政管理部门是经纪人的登记和监督管理机关。其主要职责是：
（一）对申请从事经纪活动的个人或者经济组织进行资格审查、核准登记、颁发营业执照，办理经纪人的变更、注销登记和年检；
（二）依照本条例及有关法律、法规的规定，对经纪活动进行监督管理，保护合法经营，查处违法行为；
（三）组织经纪从业人员的业务培训；
（四）法律、法规规定的其他监督管理职责。
第六条 科技、劳动、金融、税务、物价、审计等行政主管部门按照各自的职责分工，参与对经纪人经纪活动的监督管理工作。
第七条 从事经纪活动的人员（不含辅助工作人员）必须取得经纪资格证书。
经纪资格证书由县以上工商行政管理部门考核颁发。
从事金融、保险、证券、期货和国家有专项规定的其他特殊行业经纪业务的，还应当具备相应的专业经纪资格证书。专业经纪资格证书由自治区工商行政管理部门会同有关行政主管部门考核颁发。法律、法规另有规定的，从其规定。
第八条 下列人员不得取得经纪人资格：
（一）国家机关以及其他参照执行公务员制度的单位的公职人员；
（二）因犯诈骗罪被判处刑罚，刑罚执行完毕不满三年的；
（三）法律、法规规定不得从事经纪活动的人员。
第九条 企业、按规定可以从事工商业活动的事业单位，可以依本条例申请设立经纪人。
符合本条例规定的公民，可以申请登记注册为个体经纪人。
第十条 申请登记为个体经纪人，应当具备下列条件：
（一）具有完全民事行为能力；
（二）具有与所从事的经纪活动相适应的业务知识和中介能力；
（三）已取得经纪资格证书；
（四）有固定住所。
第十一条 申请设立经纪有限责任公司，应当具备下列条件：
（一）注册资本不少于十万元；
（二）有五名以上获得经纪资格证书的专职经纪人员；
（三）符合《中华人民共和国公司法》第十九条规定的条件。
第十二条 申请设立具有法人资格的经纪事务所，应当具备下列条件：
（一）注册资本不得少于五万元；
（二）有三名以上获得经纪资格证书的专职经纪人员；
（三）具备《广西壮族自治区企业法人登记管理条例》第九条规定的条件。
第十三条 申请设立不具有法人资格的经纪事务所，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的名称；
（二）有固定的经营场所和设施；
（三）有与经纪活动相适应的资本；
（四）有二名以上获得经纪资格证书的专职经纪人员。
第十四条 凡符合经纪人条件的公民、法人和其他经济组织，必须经县以上工商行政管理部门核准登记注册，领取营业执照后方可从事经纪业务。
第十五条 经纪人的开业登记、变更登记、注销登记和年检等，按照国家和自治区有关的法律、法规的规定办理。
第十六条 经纪人办理开业、变更登记和年检，应当按规定缴纳登记费、年检费。
个体经纪人应当按规定缴纳管理费。
第三章 经纪活动
第十七条 凡国家允许进入市场流通的商品和服务项目，经纪人可以进行经纪活动；凡国家规定专营、专控的商品，经纪人应当遵循国家有关规定进行经纪活动。
第十八条 经纪人应当在登记机关核准的经营范围内开展经纪活动。
第十九条 经纪人从事经纪活动，除即时清结者外，应当与委托方订立书面经纪合同。合同中应当载明双方当事人的姓名或者名称，经纪事项、期限、要求，佣金数额、支付方式和时间，经纪活动的费用负担，违约责任，纠纷解决方式以及合同当事人认为应当载明的其他事项。
第二十条 经纪人开展经纪活动，应当如实向被经纪双方提供中介提供的有关情况，保守被经纪双方的商业秘密或者技术秘密。
第二十一条 经纪人开展业务必须设立帐簿。帐簿上应当记明开展业务支出的费用，收取的佣金以及财务制度所要求记明的其他内容。
第二十二条 经纪人履行经纪合同后，有取得佣金的权利。佣金的数额，由经纪人与委托人共同约定。但国家和自治区物价部门对佣金有规定的，应当遵守其规定。
经纪人取得佣金应当开具发票。
第二十三条 经纪人应当依法纳税。
第二十四条 经纪人从事经纪活动，不得有下列行为：
（一）从事国家禁止在市场流通的商品和服务项目的经纪活动；
（二）与被经纪一方串通，损害另一方利益；
（三）故意假造商业信息或者隐瞒真实情况牟取佣金；
（四）在合同约定的佣金、费用之外索取其他报酬；
（五）法律、法规禁止的其他行为。
第四章 法律责任
第二十五条 违反本条例第十四条规定的，由工商行政管理部门没收违法所得，可以并处佣金一倍以上三倍以下的罚款。
第二十六条 违反本条例第十五条、第十八条规定的，由工商行政管理部门依照有关法律、法规的规定进行处罚。
第二十七条 经纪人违反本条例第二十条规定，给被经纪方造成经济损失的，应当予以赔偿。
第二十八条 经纪人违反本条例第二十一条、第二十二条第二款、第二十三条规定的，由税务部门依照有关法律、法规处理。
第二十九条 经纪人违反本条例第二十四条规定的，由工商行政管理部门根据情节轻重给予警告、没收违法所得、责令停业、吊销经纪资格证书的处罚，可以并处佣金一倍以上三倍以下的罚款；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十条 罚没款一律上交同级财政。
第三十一条 从事经纪人监督管理的国家工作人员滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第三十二条 本条例自公布之日起施行。
1997年9月24日
中华人民共和国全国人民代表大会公告(三届一次第3号)
全国人民代表大会常务委员会
中华人民共和国全国人民代表大会公告(三届一次第3号)
第三届全国人民代表大会第一次会议于1965年1月3日根据中华人民共和国主席的提名，决定周恩来为中华人民共和国国务院总理。现予公告。
中华人民共和国第三届全国人民代表大会
第一次会议主席团
1965年1月3日于北京
中共三亚市委办公室、三亚市人民政府办公室印发《三亚市经济责任审计工作联席会议制度》和《三亚市经济责任审计结果运用办法》的通知
海南省中共三亚市委办公室 三亚市人民政府办公室
中共三亚市委办公室、三亚市人民政府办公室印发《三亚市经济责任审计工作联席会议制度》和《三亚市经济责任审计结果运用办法》的通知
三办发〔2008〕26号
各镇党委和人民政府，各区工委和管委会，市委各部门，市级国家机关各部门，各人民团体：
《三亚市经济责任审计工作联席会议制度》和《三亚市经济责任审计结果运用办法》已经市委、市政府同意，现印发给你们，请遵照执行。
中共三亚市委办公室
三亚市人民政府办公室
2008年4月10日
三亚市经济责任审计工作联席会议制度
第一条 为加强对经济责任审计工作的领导，做好有关部门之间协调配合，研究解决经济责任审计工作中出现的问题，进一步规范经济责任审计工作，根据中办发〔1999〕20号文件精神，参照《中央五部委经济责任审计工作联席会议制度》（经审办字〔2003〕2号）等有关规定，结合我市实际，制定本制度。
第二条 市经济责任审计工作联席会议（以下简称联席会议）为组织、协调、检查、指导全市经济责任审计工作的议事机构。
第三条 联席会议由市纪委、市委组织部、市监察局、市人事劳动保障局、市财政局、市国资委、市审计局等部门组成，上述单位负责人为联席会议组成人员。市委组织部和市审计局为联席会议牵头单位，市委组织部主要负责人为联席会议第一召集人，市审计局主要负责人为第二召集人。如工作需要，联席会议可以邀请有关部门负责人参加。
联席会议成员单位各确定一名副处级以上领导干部担任联络员，承办日常有关工作。经召集人同意，联络员可列席联席会议。
第四条 联席会议下设办公室，负责日常管理工作。办公室设在市审计局，市审计局主要负责人兼任联席会议办公室主任，市审计局确定的联席会议联络员兼任办公室副主任。办公室工作人员由联席会议成员单位的联络员和市审计经济责任审计室有关人员组成。
第五条 联席会议的主要任务 :
（一）贯彻落实上级有关经济责任审计工作的指示和意见，结合本市实际，研究落实全市经济责任审计工作。
（二）审定全市年度经济责任审计工作计划。
（三）听取联席会议成员单位和联席会议办公室有关经济责任审计工作的情况汇报，研究和解决全市经济责任审计工作中出现的困难和问题。
（四）研究全市经济责任审计工作的重要文件、规定等事项。
（五）主持召开全市经济责任审计工作会议。
第六条 联席会议办公室的主要任务：
（一）向有关领导和联席会议报告全市经济责任审计工作情况。
（二）开展经济责任审计工作调查研究，及时掌握经济责任审计工作情况，提出解决经济责任审计工作中出现的问题的建议和意见。
（三）承担全市经济责任审计工作重要文件和规定的起草及呈报工作。
（四）承办召开联席会议，完成联席会议和有关领导交办的工作任务。
（五）办理其它有关事项。
第七条 联席会议成员单位要切实履行职责，充分发挥各部门在经济责任审计中的作用，共同做好经济责任审计工作。
（一）市纪委、监察局的主要职责：
1、向联席会议提出下年度经济责任审计项目建议。
2、向市审计局通报被审计对象遵守廉政纪律的情况。
3、受理经济责任审计中移送的违纪案件线索，并及时将移送的案件线索调查处理情况向联席会议通报。
4、协调解决经济责任审计工作中出现的困难和问题，必要时参与经济责任审计实施工作。
5、积极利用经济责任审计结果，将经济责任审计结果归入党政领导干部或企业领导人员的廉政档案，作为干部廉政谈话的一项重要内容。
（二）市委组织部、市人事劳动保障局、市国资委的主要职责：
1、向联席会议提出下年度经济责任审计项目建议。
2、将经联席会议议定的经济责任审计项目计划报市委、市政府审批，并办理委托审计手续。
3、在实施审计前向市审计局通报被审计单位及其党政领导干部或企业领导人员的有关情况。
4、协调解决经济责任审计工作中出现的困难和问题。必要时参与经济责任审计实施工作。
5、根据审计结果，组织被审计人员谈话，将经济责任审计结果归入被审计领导干部个人档案，作为考评、使用、评先、奖惩的重要依据，并向联席会议通报经济责任审计结果的利用情况。
（三）市财政局的主要职责：
1、负责落实全市经济责任审计工作所需经费。
2、协助提供有关被审计对象所在单位任期内的财政、财务主要指标及其完成情况。
3、协助执行审计报告和审计决定中涉及财政、财务方面的问题。
4、针对经济责任审计中发现的普遍性、倾向性的问题，制定和完善财政财务管理制度，规范财政财务收支行为。
（四）市审计局的主要职责：
1、向联席会议提出年度经济责任审计项目建议，并将经市委、市政府批准的经济责任审计计划列入年度审计项目计划。
2、根据市委、市政府的交办和组织部门的委托，具体实施经济责任审计项目，并根据审计情况，出具经济责任审计结果报告。
3、对我市经济责任审计工作人员进行业务培训，汇总我市经济责任审计结果，建立经济责任审计工作基础数据库。
4、拟定经济责任审计工作有关规章制度。
5、负责经济责任审计工作计划项目所需经费的预算编制，报送市财政局。
6、向市联席会议汇报经济责任审计情况。
7、负责市经济责任审计工作联席会议办公室日常工作。
8、负责对全市经济责任审计工作开展情况进行检查，并进行情况汇总。
第八条 联席会议一般每半年召开一次，也可以根据工作需要不定期召开。
第九条 联席会议的基本程序：
（一）联席会议召开的时间、议题由联席会议办公室征求成员单位意见后提出，由召集人确定。
（二）需要联席会议研究的重要文件及事项，承办单位应根据需要在会前征求有关部门意见。
（三）联席会议要贯彻“民主集中制”原则，参加会议人员应认真讨论并严格遵守保密纪律。
（四）联席会议研究确定的工作意见和决定，根据需要由联席会议办公室负责整理形成会议纪要，会议纪要由联席会议召集人审定、签发。
第十条 本制度由联席会议办公室负责解释。
第十一条 本制度自下发之日起执行。
三亚市经济责任审计结果运用办法
第一条 为了规范我市处级以下（含处级）党政领导干部和市属国有及国有控股企业领导人员（以下简称领导干部和领导人员）经济责任审计结果运用，充分发挥经济责任审计工作在加强干部监督管理中的作用，根据中办发〔1999〕20号文件和《海南省领导干部和领导人员任期经济责任审计结果运用办法》等有关规定，结合我市实际制定本办法。
第二条 本办法所称经济责任审计结果（以下简称审计结果），是指领导干部和领导人员任中、任期届满或任期内办理晋升、调任、转任、辞职、退休等事项前，审计机关根据有关部门委托对领导干部和领导人员任期内履行经济责任情况进行审计后，依法出具的审计结果报告等业务文书所反映的内容和事项。
第三条 本办法所称经济责任审计结果运用（以下简称审计结果运用）是指纪检监察、组织人事、国有资产监督管理和有关主管部门，在干部监督管理、选拔任用、表彰奖励、目标考核等工作中，或在作出组织处理、党纪政纪处分等决定时，将审计结果作为重要的依据或参考依据。
第四条 审计结果运用工作，由市经济责任审计工作联席会议负责组织、协调、监督。市纪检监察、组织人事、审计、财政、国有资产监督管理和有关主管部门组织实施。
第五条 审计结果运用应坚持以下原则：
（一）实事求是、客观公正；
（二）审用结合、奖惩分明；
（三）依法办事、违法必究；
（四）协调运作、成果共享。
第六条 审计机关接受委托，依法组织实施经济责任审计后，应当按照规定向市委、市政府和委托部门提交审计结果报告，并抄送联席会议成员单位。联席会议成员单位根据审计结果，依据有关规定分别作出处理。
第七条 纪检监察机关要重视和发挥审计结果在开展党风廉政建设和反腐败工作的积极作用，充分运用审计成果。
（一）对审计结果报告反映的违纪问题，应依照有关规定及时查处。
（二）对审计机关移送的案件线索，应及时组织力量认真核查，并将处理结果向联席会议反馈。
（三）要重视审计结果报告中反映的普遍性、苗头性、倾向性问题，及时研究分析，并督促有关部门建立完善有关制度，防止产生腐败。
（四）利用反面典型案例，警示教育干部；宣传好的典型，激励鞭策干部；
（五）每年度以书面形式向市经济责任审计工作联席会议反馈经济责任审计结果运用情况。
（六）将审计结果报告存入被审计领导干部和领导人员的廉政档案。
第八条 组织人事部门应将审计结果同干部管理和使用工作结合起来，作为干部奖惩、任用、免职、聘任的重要参考依据。
（一）干部管理部门可以依据审计结果，组织被审计领导干部和领导人员进行谈话。
（二）对任期内经济工作成效显著、模范遵守国家财经法规的领导干部和领导人员，应向市委、市政府适时提出提拔使用或表彰奖励的建议。
（三）对在财政、财务管理和履行经济责任等方面存在一定问题，应负有直接责任或领导责任的领导干部和领导人员，组织人事部门应根据具体情况，对其进行诫勉谈话或向党委提出组织处理建议。
（四）以书面形式不定期向市经济责任审计工作联席会议反馈经济责任审计结果运用情况。
（五）审计结果报告应存入干部人事档案。
第九条 审计机关根据审计结果，依据有关规定分别作出处理。
（一）对审计中发现的突出问题或带有普遍性、倾向性、苗头性的问题，及时专题报告市委、市政府，并提出审计建议，同时向联席会议成员单位通报。
（二）对被审计单位执行审计决定和落实整改意见情况依法进行监督。
（三）对应当给予党纪、政纪处分的，移送纪检监察机关或有关部门处理；涉嫌经济犯罪的，应当及时移送司法机关处理。
（四）可按照规定程序以适当形式向社会公告审计结果。
（五）建立被审计领导干部和领导人员审计档案及审计资料数据库。
第十条 财政、国有资产监督管理部门，要充分发挥审计结果在促进规范财政资金和国有资产管理，监督企业领导人员依法经营和管理，保障财政资金和国有资产良好运行等方面的作用, 应根据审计结果分别作出处理。
（一）将审计结果作为考核企业经营业绩和考核、奖惩、聘任企业领导人员的重要参考依据。
（二）将审计结果作为编制财政财务预算，制定国有及国有控股企业改制、改组、合并、分立、兼并、破产和国有产权整体转让、置换、拍卖等重组方案时的重要参考依据。
（三）协助审计部门落实审计决定，暂停拨付与违反国家规定的财政财务收支行为直接有关的款项，协助执行扣缴被审计单位应上缴财政的违纪违规资金。
（四）对被审计单位违反国家财经法规行为负有直接责任的有关人员，按有关规定进行处理。
（五）针对经济责任审计中发现的普遍性、苗头性、倾向性问题，制定和完善财政财务制度、国有资产管理制度，防止和堵塞漏洞。
第十一条 被审计领导干部和领导人员所在单位应当认真执行审计决定，积极采纳审计建议。
（一）对审计机关提出的审计意见和建议，应当及时研究，认真整改，规范管理。
（二）对审计机关作出的处理、处罚决定，应当在法律法规规定的期限内执行完毕，并将执行情况书面报告审计机关。
（三）应将审计结果在一定的范围内通过适当的形式予以通报。
第十二条 市经济责任联席会议负责对被审计单位、被审计领导干部和领导人员执行审计报告和审计决定以及整改情况进行检查。对不认真整改的，责令纠正；拒不整改的，给予通报批评并依据有关规定追究有关人员的责任。
第十三条 建立和完善审计结果运用机制。
（一）建立审计结果综合分析制度。市经济责任审计工作联席会议办公室每年要将审计结果进行归纳、总结，形成经济责任审计结果综合报告，向市委、市政府报告。对普遍性、苗头性和倾向性问题要提出针对性措施，防止和堵塞漏洞，完善对领导干部和领导人员权力的制约和监督机制。
（二）建立审计结果运用反馈和检查制度。纪检监察、组织人事、财政、国有资产监督管理等部门，应当及时向市经济责任审计工作联席会议反馈审计结果运用情况。
第十四条 本办法由市经济责任审计工作联席会议办公室负责解释。
第十五条 本办法自发布之日起施行。
