蚌埠市农村水利劳动积累工使用管理暂行办法

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甘肃省兰州市人民政府


兰州市技术市场管理办法

（2000年4月6日）

第一章 总则
第一条 为了促进技术市场发展，规范技术市场管理，维护技术市场秩序，保障技术贸易当事人合法权益，根据中共中央、国务院《关于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》和《甘肃省技术市场管理条例》及有关法律、法规之规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 凡在本市行政区域内进行技术贸易的公民、法人和其他组织，均应遵守本办法。
第三条 本办法所称技术市场是指技术买、卖和中介各方合法经营，公平交易技术商品的各种技术贸易场所和活动。
第四条 凡符合法律、法规、规章和政策规定的技术开发、技术转让、技术服务、技术咨询、技术培训、技术中介、技术入股等经营活动，均应纳入技术市场管理。
法律、法规和规章不许可或者危害社会公共利益的技术，不得进入技术市场。
涉及国家安全或者重大利益需要保密的技术，按照国家有关规定执行。
第五条 各级人民政府应当将技术市场建设纳入国民经济和社会发展计划。
各级人民政府应当支持、鼓励单位和个人投资兴建技术交易场所，保护投资者的合法权益。
第六条 各级人民政府应当积极支持、鼓励科研机构和科技人员创办技术中介服务机构，进入技术市场。
各级人民政府应当积极支持、引导各种技术创新服务机构、技术评估机构以及技术经纪机构等技术中介机构，为加速科技成果的转让提供良好服务。
第七条 市科学技术行政主管部门是本市技术市场管理工作的行政主管部门。
市科学技术行政主管部门所属的技术市场管理办公室（以下简称技术市场办）具体负责技术市场的管理工作。
县、区科学技术行政主管部门具体负责本辖区技术市场的日常管理工作，业务上受技术市场办的监督和指导。
各级工商行政管理部门依法对技术市场实施监督管理。
第八条 科学技术行政主管部门应当积极培育和扶持技术经纪人队伍的发展。
技术市场办应当加强对技术经纪人各种技术贸易中介活动的管理，并视技术市场的发展和实际需要，对技术经纪人和技术中介机构的主要从业人员以及从事技术贸易活动的其他有关人员进行培训和考核。
第九条 技术市场可以逐步建立会员制度。
进入技术市场进行技术贸易的单位和个人，可以组建技术贸易业的自律性组织。
建立技术市场会员制度的具体管理工作，由技术市场办负责。
第二章 技术贸易管理
第十条 技术贸易是指以促进技术成果商品化为目的的各种经营活动。
技术贸易应当遵循自愿平等、互利有偿、诚实信用的原则。
第十一条 从事技术贸易，可以开办技术贸易机构。
申请开办技术贸易机构，应当具备下列条件：
（一）有符合规定的名称；
（二）有明确的经营方向和符合法律、法规、规章规定的经营范围；
（三）有固定的经营场所和必要的技术设施及条件；
（四）有与业务范围相适应的专业技术人员；
（五）有符合国家规定并与经营范围相适应的注册资金；
（六）国家规定的其他有关条件。
第十二条 开办技术贸易机构，应当向科学技术行政主管部门提出申请；开办法律、法规和规章规定的特殊行业技术贸易机构，还需先经行业主管部门审批。
科学技术行政主管部门应当在接到申请之日起十日内作出书面答复。经审查批准的，发给技术贸易证书；不予批准的，应当说明理由。
获得科学技术行政主管部门核发的技术贸易证书的，向工商行政管理部门申请登记注册后，方可开展经营活动。
本办法施行前已经成立技术贸易机构并从事技术贸易活动的大专院校、科研院所及其他组织和个人，应当在本办法发布之日起九十日内，按照本办法规定补办有关手续。
第十三条 经审查批准开办的技术贸易机构，享受国家和地方政府规定的技术市场优惠政策。
对技术贸易机构中以向社会提供公共服务为主的技术中介服务机构，经认定后可按非营利机构运作和管理。认定工作由技术市场办具体负责。
第十四条 技术贸易机构合并、分立、撤销或变更登记注册事项的程序，按原审批、登记、注册程序办理。
第十五条 禁止伪造、变卖、转借技术贸易证书。
第十六条 技术贸易机构和公民进行技术中介活动，可以收取服务费，具体金额由参与技术贸易的各方商定。
技术贸易机构和公民进行技术中介活动，应当对当事人的技术成果承担保密责任，不得将当事人的技术秘密泄露或以自己的名义转让。
第十七条 在本市行政区域内举办技术交易会，主办或承办单位应当按照有关规定向技术市场办申请办理审批、备案手续。
主办或承办单位在技术交易会、结束后三十日内应当将交易情况书面报告技术市场办。
第十八条 县、区科学技术行政主管部门和各技术贸易机构，应当按季度向技术市场办报送技术市场统计资料。
第三章 技术合同管理
第十九条 进行技术贸易应当订立合同。
订立技术合同，法律、行政法规规定或者当事人约定采用书面形式的，应当采用书面形式，并采用国家制式技术合同文本。
第二十条 技术合同应当进行认定登记，对其是否属于技术合同和属于何种技术合同以及是否符合技术合同要求，进行确认并作出结论。
技术合同的认定登记工作由技术市场办负责。
第二十一条 订立技术合同的当事人，应当自合同签订之日起三十日内到技术市场办进行认定登记。
技术市场办对申请认定登记的技术合同应当自收到之日起十日内作出书面答复；对符合要求的，应当出具《兰州市技术合同认定登记证明》，对不符合要求不予登记的，应当说明理由。
第二十二条 技术合同经认定登记的，当事人可凭技术市场办出具的《兰州市技术合同认定登记证明》，向有关部门申请享受技术市场优惠政策。
各有关部门应当根据《兰州市技术合同认定登记证明》，按照国家和地方政府的有关规定，及时为当事人审核办理减、免税等有关手续。
未经技术市场办认定登记技术合同的，一律不得享受技术市场优惠政策。
第二十三条 经认定登记的技术合同履行后，当事人应当凭技术市场办出具的相关证明提取奖励现金。
第四章 奖励与处罚
第二十四条 对在技术市场管理工作和技术贸易活动中做出突出贡献或显著成绩的单位和个人，由市、县、区人民政府或市科学技术行政主管部门给予表彰和奖励。
第二十五条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由科学技术行政主管部门责令限期改正，予以警告，并可处以500元以上1000元以下罚款：
（一）未经审查批准以技术贸易机构名义进行技术贸易的；
（二）不按规定报告技术交易会交易情况的；
（三）骗取技术合同登记证明的。
对骗取技术合同登记证明的，还应由原登记机关撤销登记，并及时通知有关部门。
第二十六条 违反本办法规定，有下列行为之一的，由科学技术行政主管部门责令限期改正，予以警告，并可处以1000元以上5000元以下的罚款；情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任：
（一）法律、法规和规章不许可或者危害社会公共利益的技术进入技术市场的；
（二）骗取、变卖、转借技术贸易证书的；
（三）未经审查批准，举办技术交易会的。
对骗取、变卖、转借技术贸易证书的，还应由原核发机关收回证书。
第二十七条 科学技术行政主管部门和技术市场办的工作人员在技术市场管理工作中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；情节严重构成犯罪的，提请司法机关依法追究刑事责任。
第二十八条 科学技术行政主管部门和技术市场办，对当事人开办技术贸易机构和认定登记技术合同的申请，在规定期限内不予答复，或者不予批准、登记，又不说明理由的，当事人可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第二十九条 当事人对科学技术行政主管部门依照本办法作出的行政处罚不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第五章 附则
第三十条 本办法实施中的具体应用问题，由市科学技术行政主管部门负责解释。
第三十一条 本办法自发布之日起施行。


财政部 中国证券监管委


中华人民共和国国债一级自营商资格确认实施细则（试行）
财政部 中国证券监管委



根据1997年9月8日财政部发布的关于公布废止和失效的财政规章目录（第六批）的通知废止

细则
第一条 根据财政部、中国证监会颁布的《中华人民共和国国债一级自营商资格标准及确认办法（试行）》（以下简称“办法”），结合1993年第三期国库券承销试点工作，并从今后逐步完善国债一级自营商制度的长期目标出发，制订本实施办法。
第二条 组织与分工
1．国债一级自营商的资格审查和确认由财政部和中国证监会共同负责。
2．成立国债一级自营商资格审查委员会（以下简称“审委会”），负责有关具体工作。审委会由财政部、中国证监会各派2名负责人员，共4名委员组成。审委会主任由财政部委派，副主任由证监会委派。
3．财政部由国债司负责有关工作。包括召集审委会会议，受理金融机构申请、初审和审委会其他日常事务，以及国债发行承销团的组织等。
4．证监会由证券机构部、证券发行部负责有关工作。除出席审委会会议外，主要负责对证券经营机构的经营状况及业务活动进行监管，以及发放资格证书的有关事宜等。
第三条 初次确认的基本程序
1．凡第一次申请国债一级自营商资格、并经自查符合“办法”第二条规定资格的金融机构，可直接向财政部国债司提出书面申请。
2．金融机构提出以上申请时应同时提交下列文件：
（1）法人营业执照；
（2）国家主管部门颁发的有价证券经营许可证书；
（3）公司概况和上年经营业绩；
（4）证券交易所（系统、中心）提供的国债交易量证明；
（5）（证券）评级机构出具的信用等级证书；
（6）主管部门认为需要提交的其他文件。
3．财政部国债司对金融机构提交的申请及各项文件进行初审。
4．审委会审议财政部国债司初审结果，并向财政部、中国证监会领导提出审定报告。
5．财政部、中国证监会负责人联合签批审委会审定报告，就是否确认提出申请的金融机构成为国债一级自营商作出决定。
6．财政部、中国证监会向经确认的金融机构颁发资格证书。
第四条 复审
1．财政部国债司会同证监会机构部每年对获得资格的国债一级自营商进行一次复审。
2．复审内容包括被复审机构上一年经营业绩：
（1）参加国债承销及履行承销合同义务的情况；
（2）在公开的国债二级市场上的国债交易量；
（3）在本机构经营范围内的业务活动有无违犯法律、规章的行为；
（4）信用评级结果；
（5）其他需要审查的情况。
3．审委会对财政部国债司复审结果进行审议，并作出复审结论。
（1）复审合格的结论由审委会主任签发后发给金融机构，同时报财政部、证监会备案。
（2）复审不合格的结论报财政部、中国证监会负责人决定是否暂停或吊销该金融机构的国债一级自营商资格。
第五条 对“办法”的若干解释和补充：
1．凡被确认为国债一级自营商的专业银行、保险公司以及其它无权经营股票业务的金融机构，不享有“办法”第三条第4款规定的担任企业股票发行主承销的权利。
2．财政部、中国证监会责成证券交易所（系统、中心）于每年1月31日以前向审委会报送全体国债一级自营商在该市场内的国债交易量。审委会汇总后向社会公布其排名录。
3．已获得资格的金融机构参加某期国债承销之后被取消国债一级自营商资格的，仍须履行该期承销合同规定的各项义务。
4．鼓励国债一级自营商逐步建立、扩大自己的国债分销网点，以及组织自己的国债分销团。
5．金融机构初次被确认为国债一级自营商之后第一次参加国债一级承销业务时，其承销量不得低于该期国债承销计划总量的4％。



1993年7月22日