大连市人民政府关于修改《大连市经济适用住房建设和销售管理办法》的决定
辽宁省大连市人民政府
大连市人民政府令
第 79 号
《大连市人民政府关于修改〈大连市经济适用住房建设和销售管理办法〉的决定》已经2006年6月2日市政府第46次常务会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
市 长 夏德仁
二○○六年六月九日
大连市人民政府关于修改《大连市经济适用住房建设和销售管理办法》的决定
市政府决定对《大连市经济适用住房建设和销售管理办法》作如下修改：
一、第九条修改为：“经济适用住房的规划设计应体现经济性、适用性原则，满足大多数和不同类型中低收入家庭的实际消费需要。户型设计按80%以上为中小户型，一般中户型住房面积控制在80平方米左右，小户型面积控制在60平方米左右，辅助以少量的其他户型。
市政府将根据全市住房平均水平适时调整经济适用住房的户型面积控制标准。
二、第十二条第一款第一项修改为：“（一）具有市内四区城镇常住户口5年以上”。增加一款，作为第二款：“未婚、丧偶无子女或离异不直接抚养子女等单独生活的人员申请购买经济适用住房，除应符合前款条件外，还应年满30周岁。”
第二款改为第三款。
三、第十八条第二项修改为“（二）经济适用住房管理部门对符合条件的申请人，根据房源数量，以公开摇号的方式确定入围名单和选房批次，并将结果在《大连日报》上公示15日。公示期满无异议的，由经济适用住房管理部门登记建档，发给《准予购买经济适用住房审批单》；有异议的，由经济适用住房管理部门会同有关部门调查、核实，确实不符合条件的，不予批准，并通知申请人”。
四、第二十三条修改为“经济适用住房在取得房屋所有权证5年后，方可上市出售，购房人须按成交价的1％缴纳土地出让金或相当于土地出让金的价款，售房家庭不得再次申请购买经济适用住房。”
此外，对部分文字作了修改。
本决定自公布之日起施行。
《大连市经济适用住房建设和销售管理办法》根据本决定作相应修正，重新公布。
大连市经济适用住房建设和销售管理办法
（2004年9月13日大连市人民政府令第58号公布根据2006年6月9日《大连市人民政府关于修改〈大连市经济适用住房建设和销售管理办法〉的决定》修正）
第一章 总 则
第一条 为加强经济适用住房建设和销售管理，完善住房供应政策，解决中低收入家庭住房困难，根据《国务院关于促进房地产市场持续健康发展的通知》（国发〔2003〕18号）和国家建设部等四部委制定的《经济适用住房管理办法》（建住房〔2004〕77号），结合我市实际，制定本办法。
第二条 大连市中山区、西岗区、沙河口区、甘井子区（含高新技术产业园区，以下简称市内四区）经济适用住房（含集资、合作，下同）开发建设、销售管理适用于本办法。
第三条 本办法所称经济适用住房，是指政府提供优惠政策，限定建设标准、供应对象和销售价格，具有保障性质的政策性商品住房。
第四条 购买经济适用住房实行申请、审批和公示制度。
第五条 大连市房屋行政主管部门负责全市经济适用住房建设和销售管理工作，其所属的经济适用住房管理机构（以下简称经济适用住房管理部门）具体负责市内四区经济适用住房建设和销售管理的组织实施工作。
市计划、建设、规划、财政、物价、地税、综合执法、土地储备中心等部门，应认真履行职责，共同做好经济适用住房建设和销售管理工作。
各区政府、街道办事处及有关单位应协助经济适用住房管理部门做好经济适用住房的销售管理工作。
第二章 经济适用住房的开发建设
第六条 经济适用住房建设应纳入大连市国民经济和社会发展计划。经济适用住房建设用地，列入市年度房地产开发土地供应计划，并按照国家规定，以行政划拨的方式提供，每年开发建设规模，由市政府确定。
第七条 经济适用住房建设,政府要减半征收行政事业性收费，承担小区外基础设施建设费用。各相关部门要积极制定措施，落实优惠政策，降低经济适用住房建设成本。
第八条 经济适用住房建设项目，应依法通过公开招投标方式确定开发建设和施工单位，任何中标单位不得转包。经济适用住房管理部门应和中标单位签定经济适用住房的组织建设合同。中标单位有违反合同规定的，按合同规定处理。
第九条 经济适用住房的规划设计应体现经济性、适用性原则，满足大多数和不同类型中低收入家庭的实际消费需要。户型设计按80%以上为中小户型，一般中户型住房面积控制在80平方米左右，小户型面积控制在60平方米左右，辅助以少量的其他户型。
市政府将根据全市住房平均水平适时调整经济适用住房的户型面积控制标准。
第十条 经济适用住房建设要严格按照建设部《国家康居示范工程实施大纲》的标准进行规划、设计、施工。竣工验收的经济适用住房，工程质量合格率要达到100%，优良品率要达到35%以上。
第十一条 经济适用住房价格实行政府指导价，由市物价部门会同经济适用住房管理部门按照国家计委、建设部《经济适用住房价格管理办法》（计价格〔2002〕2503号）的有关规定核定，报市政府批准后执行。经济适用住房价格确定后应当向社会公示。
第三章 经济适用住房的销售管理
第十二条 购买经济适用住房应符合下列条件：
（一）具有市内四区城镇常住户口5年以上；
（二）属中低收入家庭（指家庭人均年收入低于统计局对社会公布的上年居民人均可支配收入水平的）；
（三）家庭住房人均使用面积在12平方米（含12平方米）以下。
未婚、丧偶无子女或离异不直接抚养子女等单独生活的人员申请购买经济适用住房，除应符合前款条件外，还应年满30周岁。
家庭住房人均使用面积标准，市政府将根据经济发展水平和居民居住条件的改善适时进行调整。
第十三条 申请购房的家庭人口，必须是同一户口并在一起居住且具有法定赡养、扶养、抚养关系的人员。
第十四条 人口分摊原住房面积，按同在一个房证内的户口人数计算（不含申请人家庭以外的空挂户口人数）。
第十五条 家庭年收入按夫妇双方上一年的收入之和计算；未婚、丧偶及离异未再婚的，按一人收入计算。
家庭收入是指下列所得：
（一）工资、薪金所得；
（二）住房公积金；
（三）生产、经营所得和对企事业单位的承包、承租经营所得；
（四）劳务报酬所得；
（五）股息红利；
（六）其他所得。
第十六条 每个中低收入家庭只能购买经济适用住房一套，男女享有同等权利。
第十七条 申请购买经济适用住房的家庭，必须提供以下证件：
（一）户口簿和家庭成员身份证；
（二）住房房证；
（三）家庭成员年收入证明。
第十八条 申请购买经济适用住房按下列程序办理：
（一）符合购房条件且当年准备购房的家庭，可持户口簿、家庭成员身份证、住房房证和申请人及其配偶所在单位（没有单位的由户口所在地街道办事处）出具的年收入证明，到经济适用住房管理部门提出申请；
（二）经济适用住房管理部门对符合条件的申请人，根据房源数量，以公开摇号的方式确定入围名单和选房批次，并将结果在《大连日报》上公示15日。公示期满无异议的，由经济适用住房管理部门登记建档，发给《准予购买经济适用住房审批单》；有异议的，由经济适用住房管理部门会同有关部门调查、核实，确实不符合条件的，不予批准，并通知申请人；
（三）申请人持购房审批单，到经济适用住房开发建设单位购房。凭购房审批单、购房有关证件办理产权证书。
第十九条 经济适用住房开发建设单位应在每套经济适用住房销售合同签订之日起5个工作日内，将所销售房屋的户型、面积和购房家庭情况等资料报市经济适用住房管理部门备案。
第二十条 已确定为当年购房对象的家庭，当年内未购房的，取消当年获得的购房资格，隔一年后可重新申请。
第二十一条 经济适用住房只出售给中低收入家庭，不出售给单位。凡购买经济适用住房的，必须经过审批，未经审批的，不予售房，不办理产权证书。
第二十二条 居民个人购买经济适用住房后，应当按照规定办理权属登记。房屋、土地登记部门在办理权属登记时，应当分别注明经济适用住房、划拨土地。
第二十三条 经济适用住房在取得房屋所有权证5年后，方可上市出售，购房人须按成交价的1％缴纳土地出让金或相当于土地出让金的价款，售房家庭不得再次申请购买经济适用住房。
第四章 法律责任
第二十四条 经济适用住房开发建设单位违反本办法按下列规定予以处罚：
（一）未经批准擅自改变经济适用住房用地用途的，由土地行政主管部门责令按照同地段土地市场价补缴地价款和减免的有关费用，情节严重的，依法收回土地开发权。
（二）擅自提高经济适用住房销售价格的，由价格主管部门依法进行处罚。
（三）擅自向未取得资格的家庭出售经济适用住房的，由经济适用住房管理部门责令建设单位限期收回，不能收回的，责令补缴同地段经济适用住房与商品房价格差，并交综合执法部门按所销售1户处2万元罚款。
第二十五条 违反本办法，申请人采取弄虚作假手段申请购房的，由经济适用住房管理部门取消其购买经济适用住房资格，对已购的经济适用住房，责令其补齐同类地区商品房差价。对单位提供虚假证明的，提请有关部门追究其主要领导者的责任。
第二十六条 经济适用住房管理工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位或上级机关给予行政处分；情节严重，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第五章 附 则
第二十七条 大连市其他县（市）、区可结合本地区实际情况，制定具体办法。
第二十八条 本办法自2005年1月1日起施行。本办法实施前已经购买和签订买卖合同或协议的经济适用住房，仍按原有规定执行。
证券公司次级债管理规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2012〕51号
现公布《证券公司次级债管理规定》，自公布之日起施行。
中国证监会
2012年12月27日
附件：
证券公司次级债管理规定
第一条 为规范证券公司次级债管理，维护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条 本规定所称证券公司次级债，是指证券公司向股东或机构投资者定向借入的清偿顺序在普通债之后的次级债务（以下简称次级债务），以及证券公司向机构投资者发行的、清偿顺序在普通债之后的有价证券（以下简称次级债券）。次级债务、次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务。
前款所称的机构投资者是指：经国家金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等；上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等；注册资本不低于人民币1000万元的企业法人；合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业；经中国证监会认可的其他投资者。
证券公司次级债券只能以非公开方式发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。每期债券的机构投资者合计不得超过200人。
第三条 次级债分为长期次级债和短期次级债。
证券公司借入或发行期限在1年以上（不含1年）的次级债为长期次级债。
证券公司为满足正常流动性资金需要，借入或发行期限在3个月以上（含3个月）、1年以下（含1年）的次级债为短期次级债。
第四条 长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，原则上分别按100%、70%、50%的比例计入净资本。
短期次级债不计入净资本。证券公司为满足承销股票、债券业务的流动性资金需要而借入或发行的短期次级债，可按照以下标准扣减风险资本准备：
（一）在承销期内，按债务资金与承销业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备；
（二）承销结束，发生包销情形的，按照债务资金与因包销形成的自营业务风险资本准备的孰低值扣减风险资本准备。
承销结束，未发生包销情况的，借入或发行的短期次级债不得扣减风险资本准备。
第五条 证券公司借入或发行次级债应根据公司章程的规定对以下事项作出决议：
（一）次级债的规模、期限、利率以及展期和利率调整；
（二）借入或募集资金的用途；
（三）与借入或发行次级债相关的其他重要事项；
（四）决议有效期。
第六条 证券公司发行次级债券应提供募集说明书，借入次级债务应与债权人签订次级债务合同。募集说明书和次级债务合同应约定以下事项：
（一）清偿顺序在普通债之后；
（二）次级债的金额、期限、利率；
（三）次级债本息的偿付安排；
（四）借入或募集资金用途；
（五）证券公司应向债权人披露的信息内容和披露时间、方式；
（六）次级债的借入或发行、偿还或兑付应符合本规定；
（七）违约责任。
募集说明书还应载明公司基本情况、财务状况、债券发行、转让范围及约束条件。
第七条 证券公司借入或发行次级债应符合以下条件：
（一）借入或募集资金有合理用途；
（二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入；
（三）借入或发行次级债数额应符合以下规定：
1. 长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%；
2. 净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。
（四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。
第八条 证券公司申请借入或发行次级债，应提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）关于借入或发行次级债的决议；
（三）募集说明书或借入次级债务合同；
（四）借入或募集资金的用途说明；
（五）合同当事人之间的关联关系说明；
（六）证券公司最近6个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（七）债权人资产信用的说明材料；
（八）中国证监会要求提交的其他文件。
第九条 证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所（以下统称交易场所）依法向机构投资者发行、转让。发行或转让后，债券持有人不得超过200人。
次级债券发行或转让后，证券公司应在中国证券登记结算有限责任公司或中国证监会认可的其他登记结算机构（以下统称登记结算机构）办理登记。
证券公司在银行间市场发行次级债券，应事先经中国证监会认可，并遵守银行间市场的相关规定。
第十条 证券公司次级债券的发行、转让、兑付、登记、托管、结算、投资者适当性、信息披露和投资者权益保护等应符合法律法规以及交易场所和登记结算机构的相关规定。
证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销售。
第十一条 证券公司申请次级债务展期，应提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）关于次级债务展期的决议；
（三）借入次级债务合同；
（四）债务资金的用途说明；
（五）证券公司最近3个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（六）中国证监会要求提交的其他文件。
前款所称次级债务展期，包括将短期次级债务转为长期次级债务。
第十二条 证券公司申请偿还次级债务，应在债务到期前至少10个工作日提交以下申请文件：
（一）申请书；
（二）借入次级债务合同；
（三）证券公司最近1个月的风险控制指标情况及相关测算报告；
（四）中国证监会要求提交的其他文件。
证券公司偿还短期次级债务的，还应提交债务资金使用情况的说明。
证券公司提前偿还次级债务的，还应提交关于提前偿还次级债务的决议。
第十三条 中国证监会及其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中，中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定，中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。
（一）对证券公司发行长期次级债券的申请，自受理之日起20个工作日内作出决定；对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；
（二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。
证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。
第十四条 证券公司可自长期次级债资金到账之日起按规定比例计入净资本。但是，长期次级债资金于获批日之前到账的，只能在获得批复后按规定比例计入净资本。
证券公司借入的短期次级债务转为长期次级债务或将长期次级债务展期的，在获得批复后方可按规定比例将长期次级债务计入净资本。
第十五条 证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内再次借入新的长期次级债务的，新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本。
新借入的长期次级债务数额超出提前偿还的长期次级债务数额的，超出部分的次级债务可按规定比例计入净资本。
第十六条 证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除。
证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债。
第十七条 证券公司借入次级债务等事项获批后，未经批准不得变更次级债务合同。
第十八条 证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息。次级债务合同应明确约定前述事项。
证券公司到期偿还次级债券不受前款约束。
第十九条 除以下情形外，证券公司不得提前偿还或兑付次级债：
（一）证券公司偿还或兑付全部或部分次级债后，各项风险控制指标符合规定标准且未触及预警指标，净资本数额不低于借入或发行长期次级债时的净资本数额（包括长期次级债计入净资本的数额）；
（二）债权人将次级债权转为股权，且次级债权转为股权符合相关法律法规规定并经批准；
（三）中国证监会认可的其他情形。
第二十条 证券公司应自借入次级债务获批之日起3个工作日内在公司网站公开披露借入次级债务事项，自发行次级债券获批之日起2个工作日内在公司网站公开披露获准发行次级债券事项，并及时披露次级债券的后续发行情况。
证券公司偿还或兑付次级债，应在到期日前至少3个工作日在公司网站公开披露，并在实际偿还或兑付次级债后3个工作日内公开披露偿还或兑付情况。证券公司在交易场所发行次级债券，还应遵守其信息披露的要求。
上市证券公司借入或发行、偿还或兑付次级债的，除应遵守本规定要求外，还应按照上市公司信息披露管理的规定，履行信息披露义务。
第二十一条 中国证监会及其派出机构应加强对证券公司次级债存续期间的日常监管，对违反本规定及相关监管要求的，责令其及时改正，并依法采取监管措施。
第二十二条 从事证券相关业务的证券类机构借入或发行、偿还或兑付次级债等事项，经中国证监会同意，可参照本规定执行。
前款所称的证券类机构，包括但不限于证券金融公司。
第二十三条 本规定自公布之日起施行。《证券公司借入次级债务规定》（证监会公告〔2010〕23号）同时废止。
