中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知

上一篇: 杭州市卫生局关于做好市级名中医学术经验继承工作中期考核的通知
下一篇: 机电设备招标投标指南

辽宁省沈阳市人民政府


沈阳市人民政府令

第　49　号


　　《沈阳市建筑节能新型墙体材料应用管理办法》业给市政府2005年第46次常务会议讨论通过，现予公布，自2006年1月1日起施行。


市　长　陈政高
　　
二○○五年十二月十五日


沈阳市建筑节能新型墙体材料应用管理办法

　　第一条　为了加强建筑节能新型墙体材料应用管理，提高节能建筑质量，保护生态环境，建设节约型社会，根据国家、省有关规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　凡在本市行政区域内从事建筑规划、设计、建设、施工图审查、施工、监理、工程质量监督以及墙体材料应用和管理的单位，均应执行本办法。
　　第三条　市城乡建设委员会是本市建筑节能新型墙体材料推广应用的行政主管部门。市建筑节能墙体材料改革办公室（以下简称市建筑节能墙改办）负责本市建筑节能新型墙体材料推广应用的日常监督管理工作。
　　各级政府有关部门应当按照职责分工，做好建筑节能新型墙体材料的推广和应用工作。
　　第四条　市和区、县（市）人民政府应当将建筑节能和发展新型墙体材料纳入国民经济和社会发展计划，鼓励、引导、扶持新型墙体材料和建筑节能技术与产品的研发、生产和推广应用。
　　第五条　建筑节能新型墙体材料推广应用坚持节能、节地、节水、节材和保护环境的原则，新建与改建并重，统筹规划、分步实施。
　　第六条　新建、扩建、改建的建筑工程应当执行国家建筑节能设计标准和省、市建筑节能设计地方标准。
　　居住建筑应当执行国家《民用建筑节能设计标准（采暖居住部分）》和省、市节能设计地方标准。
　　公共建筑应当执行《公共建筑节能设计标准》和省、市节能设计地方标准。
　　第七条　建设单位应当按照建筑节能设计标准和技术要求委托工程项目的设计、施工、监理并组织竣工验收。
　　第八条　设计单位应当按照建筑节能标准进行设计，采用先进、成熟的节能技术和产品，保证节能建筑设计质量。
　　第九条　施工图审查机构在审查建筑工程项目施工图时，应当将建筑节能设计作为施工图审查的必审内容，对违反建筑节能设计标准的项目，不得审查通过。
　　第十条　经节能设计审查合格的项目，建设单位应在收到审查合格证明文件后30日内到市建筑节能墙改办进行备案。
　　第十一条　对施工图设计文件未经审查或者经审查不符合建筑节能设计标准的建筑工程，不得颁发施工许可证。
　　第十二条　施工单位应当按照施工技术标准和审查合格的设计文件进行施工，不得擅自改变节能设计，保证建筑工程施工质量。
　　施工单位应当对工程使用的墙体材料、保温材料和门窗按照规定进场检测，不符合节能设计和质量标准的，不得在工程中应用。
　　第十三条　监理单位应当按照节能技术标准、节能设计文件对节能工程建设实施监理，并承担监理责任。
　　对不符合标准和建筑节能设计要求的建筑材料、建筑构配件和设备，不得同意在建筑工程中安装和使用。
　　第十四条　对达不到建筑节能设计和质量标准要求的建筑工程，不得竣工验收备案。
　　第十五条　既有建筑应当按照建筑节能标准和要求逐步进行改造。
　　第十六条　节能建筑实行认定制度。认定工作由市建筑节能墙改办负责组织实施。
　　第十七条　禁止生产实心粘土砖，逐步禁止生产其它粘土制品墙体材料。
　　第十八条　建筑工程不得设计和使用实心粘土砖，逐步禁止设计和使用其它粘土制品墙体材料。
　　建筑非承重墙体、构筑物、围墙和临时建筑不得设计和使用粘土制品墙体材料。
　　第十九条　推广发展下列建筑节能技术和产品：
　　（一）新型节能墙体、屋面和楼梯间的保温、隔热技术和产品；
　　（二）高效节能门窗及其保温隔热、密闭技术和产品；
　　（三）供热采暖系统调控与热计量、空调制冷节能技术和产品；
　　（四）太阳能、地下能源、风能和沼气等可再生能源应用技术和产品；
　　（五）建筑照明节能技术和产品；
　　（六）遮阳与通风设施应用技术和产品；
　　（七）其它技术成熟、效果显著的节能技术和产品。
　　第二十条　推广发展下列新型墙体材料：
　　（一）普通混凝土小型空心砌块、轻集料混凝土小型空心砌块；
　　（二）蒸压加气混凝土砌块和条板、石膏砌块和条板；
　　（三）非粘土类烧结砖；
　　（四）轻质墙板、复合保温墙板、整体式墙板；
　　（五）高掺量的利废制品；
　　（六）其它不含粘土成份的新型墙体材料。
　　第二十一条　建筑工程中应用的节能新技术、新材料，应符合国家、省和本市相关设计、施工、验收标准。无上述标准的，应当通过市建筑节能墙改办组织的技术论证。
　　市建筑节能墙改办会同有关部门定期公布推荐、限制、淘汰的新型墙体材料和建筑节能技术、产品。
　　第二十二条　利用煤矸石、粉煤灰等固体废物生产新型墙体材料的企业，符合国家规定条件并经有关部门认定，享受税费优惠政策。
　　第二十三条　对在推进建筑节能新型墙体材料推广应用工作中做出突出贡献的单位和个人，给予表彰、奖励。
　　第二十四条　对违反本办法第七条规定，建设单位不按建筑节能设计标准和技术要求委托设计、施工、监理、组织竣工验收，影响建筑工程节能质量的，由市建设行政主管部门责令改正，并对责任单位处以每项单体工程1万元以上3万元以下罚款。
　　第二十五条　对违反本办法第八条规定，设计单位不按建筑节能设计标准进行设计的，由市建设行政主管部门责令改正，并对责任单位处以每项单体工程1万元以上3万元以下罚款。
　　第二十六条　对违反本办法第九条规定，施工图审查机构将不符合建筑节能设计标准的施工图设计文件通过审查的，由市建设行政主管部门对责任单位进行处罚，直至取消其施工图审查资格。
　　第二十七条　对违反本办法第十条规定，建设单位未到市建筑节能墙改办备案的，由市建设行政主管部门责令改正，拒不改正的，处以3000元罚款。
　　第二十八条　对违反本办法第十二条规定，施工单位不按施工技术标准和审查合格的设计文件进行施工，或使用不符合节能设计和质量标准的墙体材料、保温材料、门窗，影响建筑工程节能质量的，由市建设行政主管部门责令改正，并对责任单位处以每项单体工程1万元以上3万元以下罚款。
　　第二十九条　对违反本办法第十三条规定，监理单位不按节能技术标准、节能设计文件实施监理，或同意安装、使用不符合标准与建筑节能设计要求的建筑材料、建筑构配件和设备的，由市城市管理行政执法部门责令改正，并对责任单位处以每项单体工程1万元以上3万元以下罚款。
　　第三十条　对违反本办法第十八条规定的，区别设计和使用，由市建设行政主管部门和市城市管理行政执法部门责令改正，并分别对设计和使用的责任单位处以每项单体工程1万元以上3万元以下罚款。
　　第三十一条　当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
　　第三十二条　本办法自2006年1月1日起施行。《沈阳市建筑节能新型墙体材料应用管理办法》（沈政令〔1998〕9号）即行废止。

中国人民银行


中国人民银行令〔2006〕第1号



根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等法律规定，中国人民银行制定了《金融机构反洗钱规定》，经2006年11月6日第25次行长办公会议通过，现予发布，自2007年1月1日起施行。



行长：周小川

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二〇〇六年十一月十四日





金融机构反洗钱规定



第一条 为了预防洗钱活动，规范反洗钱监督管理行为和金融机构的反洗钱工作，维护金融秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《中华人民共和国中国人民银行法》等有关法律、行政法规，制定本规定。

第二条 本规定适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构：

（一）商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行；

（二）证券公司、期货经纪公司、基金管理公司；

（三）保险公司、保险资产管理公司；

（四）信托投资公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司；

（五）中国人民银行确定并公布的其他金融机构。

从事汇兑业务、支付清算业务和基金销售业务的机构适用本规定对金融机构反洗钱监督管理的规定。

第三条 中国人民银行是国务院反洗钱行政主管部门，依法对金融机构的反洗钱工作进行监督管理。中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在各自的职责范围内履行反洗钱监督管理职责。

中国人民银行在履行反洗钱职责过程中，应当与国务院有关部门、机构和司法机关相互配合。

第四条 中国人民银行根据国务院授权代表中国政府开展反洗钱国际合作。中国人民银行可以和其他国家或者地区的反洗钱机构建立合作机制，实施跨境反洗钱监督管理。

第五条 中国人民银行依法履行下列反洗钱监督管理职责：

（一）制定或者会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定金融机构反洗钱规章；

（二）负责人民币和外币反洗钱的资金监测；

（三）监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况；

（四）在职责范围内调查可疑交易活动；

（五）向侦查机关报告涉嫌洗钱犯罪的交易活动；

（六）按照有关法律、行政法规的规定，与境外反洗钱机构交换与反洗钱有关的信息和资料；

（七）国务院规定的其他有关职责。

第六条 中国人民银行设立中国反洗钱监测分析中心，依法履行下列职责：

（一）接收并分析人民币、外币大额交易和可疑交易报告；

（二）建立国家反洗钱数据库,妥善保存金融机构提交的大额交易和可疑交易报告信息；

（三）按照规定向中国人民银行报告分析结果；

（四）要求金融机构及时补正人民币、外币大额交易和可疑交易报告；

（五）经中国人民银行批准，与境外有关机构交换信息、资料；

（六）中国人民银行规定的其他职责。

第七条 中国人民银行及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的信息予以保密，不得违反规定对外提供。

中国反洗钱监测分析中心及其工作人员应当对依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料、大额交易和可疑交易信息予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

第八条 金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施，对工作人员进行反洗钱培训，增强反洗钱工作能力。

金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

第九条 金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度。

（一）对要求建立业务关系或者办理规定金额以上的一次性金融业务的客户身份进行识别，要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件，进行核对并登记，客户身份信息发生变化时，应当及时予以更新；

（二）按照规定了解客户的交易目的和交易性质，有效识别交易的受益人；

（三）在办理业务中发现异常迹象或者对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应当重新识别客户身份；

（四）保证与其有代理关系或者类似业务关系的境外金融机构进行有效的客户身份识别，并可从该境外金融机构获得所需的客户身份信息。

前款规定的具体实施办法由中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会制定。

第十条 金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

前款规定的具体实施办法由中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会制定。

第十一条 金融机构应当按照规定向中国反洗钱监测分析中心报告人民币、外币大额交易和可疑交易。

前款规定的具体实施办法由中国人民银行另行制定。

第十二条 中国人民银行会同中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会指导金融行业自律组织制定本行业的反洗钱工作指引。

第十三条 金融机构在履行反洗钱义务过程中，发现涉嫌犯罪的，应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。

第十四条 金融机构及其工作人员应当依法协助、配合司法机关和行政执法机关打击洗钱活动。

金融机构的境外分支机构应当遵循驻在国家或者地区反洗钱方面的法律规定，协助配合驻在国家或者地区反洗钱机构的工作。

第十五条 金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。

金融机构及其工作人员应当对报告可疑交易、配合中国人民银行调查可疑交易活动等有关反洗钱工作信息予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供。

第十六条 金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。

第十七条 金融机构应当按照中国人民银行的规定，报送反洗钱统计报表、信息资料以及稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容。

第十八条 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以采取下列措施进行反洗钱现场检查：

（一）进入金融机构进行检查；

（二）询问金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；

（三）查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料，并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存；

（四）检查金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统。

中国人民银行或者其分支机构实施现场检查前，应填写现场检查立项审批表，列明检查对象、检查内容、时间安排等内容，经中国人民银行或者其分支机构负责人批准后实施。

现场检查时，检查人员不得少于2人，并应出示执法证和检查通知书；检查人员少于2人或者未出示执法证和检查通知书的，金融机构有权拒绝检查。

现场检查后，中国人民银行或者其分支机构应当制作现场检查意见书，加盖公章，送达被检查机构。现场检查意见书的内容包括检查情况、检查评价、改进意见与措施。

第十九条 中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构董事、高级管理人员谈话，要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。

第二十条 中国人民银行对金融机构实施现场检查，必要时将检查情况通报中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会。

第二十一条 中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动需要调查核实的，可以向金融机构调查可疑交易活动涉及的客户账户信息、交易记录和其他有关资料，金融机构及其工作人员应当予以配合。

前款所称中国人民银行或者其省一级分支机构包括中国人民银行总行、上海总部、分行、营业管理部、省会（首府）城市中心支行、副省级城市中心支行。

第二十二条 中国人民银行或者其省一级分支机构调查可疑交易活动，可以询问金融机构的工作人员，要求其说明情况；查阅、复制被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料；对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，可以封存。

调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示执法证和中国人民银行或者其省一级分支机构出具的调查通知书。查阅、复制、封存被调查的金融机构客户的账户信息、交易记录和其他有关资料，应当经中国人民银行或者其省一级分支机构负责人批准。调查人员违反规定程序的，金融机构有权拒绝调查。

询问应当制作询问笔录。询问笔录应当交被询问人核对。记载有遗漏或者差错的，被询问人可以要求补充或者更正。被询问人确认笔录无误后，应当签名或者盖章；调查人员也应当在笔录上签名。

调查人员封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。

第二十三条 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的，应当立即向有管辖权的侦查机关报案。对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向中国人民银行当地分支机构报告。经中国人民银行负责人批准，中国人民银行可以采取临时冻结措施，并以书面形式通知金融机构，金融机构接到通知后应当立即予以执行。

侦查机关接到报案后，认为需要继续冻结的，金融机构在接到侦查机关继续冻结的通知后，应当予以配合。侦查机关认为不需要继续冻结的，中国人民银行在接到侦查机关不需要继续冻结的通知后，应当立即以书面形式通知金融机构解除临时冻结。

临时冻结不得超过48小时。金融机构在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除临时冻结。

第二十四条 中国人民银行及其分支机构从事反洗钱工作的人员有下列行为之一的，依法给予行政处分：

（一）违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的；

（二）泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的；

（三）违反规定对有关机构和人员实施行政处罚的；

（四）其他不依法履行职责的行为。

第二十五条 金融机构违反本规定的，由中国人民银行或者其地市中心支行以上分支机构按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十一条、第三十二条的规定进行处罚；区别不同情形，建议中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会或者中国保险监督管理委员会采取下列措施：

（一）责令金融机构停业整顿或者吊销其经营许可证；

（二）取消金融机构直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格、禁止其从事有关金融行业工作；

（三）责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。

中国人民银行县（市）支行发现金融机构违反本规定的，应报告其上一级分支机构，由该分支机构按照前款规定进行处罚或者提出建议。

第二十六条 中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反本规定的行为给予行政处罚的，应当遵守《中国人民银行行政处罚程序规定》的有关规定。

第二十七条 本规定自2007年1月1日起施行。2003年1月3日中国人民银行发布的《金融机构反洗钱规定》同时废止。（完）