关于在证券营业部收购和接管过程中确保解决计算机2000年问题的通知
中国证券监督管理委员会
关于在证券营业部收购和接管过程中确保解决计算机2000年问题的通知
1999年5月10日 证监信息字［1999］8号
各证券监管办公室(直属办)、证券监管特派员办事处：
目前，中国证券期货业解决计算机2000年问题已进入攻坚阶段，各证券经营
机构必须按要求对证券营业部信息系统进行认真的自查、自改和更新升级。为确
保计算机2000年问题的及时解决，避免在证券营业部转让和接管过程中出现“两
不管”状态，贻误整体工作进程，现就有关事宜通知如下：
一、各地证监会监管机构要高度重视在证券营业部归属权转让和接管过程中
计算机2000年问题的及时解决。在受理证券营业部收购申请或接管事项前，应要
求收购或接管双方就解决计算机2000年问题充分协商，做出具体安排，签署《解
决计算机2000年问题承诺书》(见附一、二)，并分别报证监会和营业部所在辖区
的证监会监管机构备案。
二、收购协议经证监会批准生效并开始履行前，出售方公司总部对拟出售证
券营业部信息系统的计算机2000年问题自查结果、测试文档、所需费用及引致的
事故或案件等负全部责任。自收购协议批准生效并开始履行之日起，收购方对所
收购证券营业部信息系统的计算机2000年问题自查结果、测试文档、所需费用及
引致的事故或案件等负全部责任。
三、申请收购和接管期间，出售方或接管方应加强对证券营业部信息系统及
技术人员的管理，严格执行《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》中技
术人员调动的有关规定，重视系统、数据的备份和安全，确保人员、系统、数据
等顺利交接。对有意拒绝、拖延或妨碍系统、数据、文档等交接的单位和个人，
证监会将依法追究其责任。
四、各地证监会监管机构要立即对证券营业部转让申请和托管进行一次清理,
要求尚处于收购审批或托管中的证券营业部双方总部补签《解决计算机2000年问
题承诺书》。
五、各地证监会监管机构应将拟被出售、被接管和在第三次测试中发现计算
机2000年问题的证券营业部列为重点跟踪和帮助对象，要求其公司总部派出技术
骨干，协助解决困难。对确因技术力量不足、经费匮乏而无力解决计算机2000年
问题的证券营业部，应及时书面报告中国证监会。
附件：一、在证券营业部收购过程中解决计算机2000年问题承诺书
二、在证券营业部接管过程中解决计算机2000年问题承诺书
附件一：
在证券营业部收购过程中解决
计算机2000年问题承诺书
为切实贯彻落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 (以下简称
《规范》)， 确保收购过程中证券营业部及时解决计算机2000年问题，防范系统
风险，切实保护投资者利益，收购双方就解决计算机2000年问题向证监会承诺如
下：
一、出售方保证，在营业部收购协议经证监会批准并开始履行前，对拟出售
营业部信息系统的计算机2000年问题情况、所需费用及引致的事故或案件等负全
部责任，并按原定工作计划和证监会统一部署,与出售方其他营业部同步、按时、
完整地完成计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作，对系统进行必
要的更新和升级。
二、收购方保证，自收购协议经证监会批准并开始履行之日起，对所收购证
券营业部系统的计算机2000年问题情况、所需费用及引致的事故或案件等负全部
责任，保证严格按照证监会对解决计算机2000年问题的规定要求，如期进行计算
机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作,对系统进行必要的更新和升级,
确保所收购营业部信息系统安全过渡到2000年。
三、出售方保证，在交接过程中，认真配合收购方做好系统、数据备份，加
强对业务人员和技术人员的管理，严格执行《规范》，做好人员、系统、数据、
测试记录文档等的顺利交接，并对文档的真实性和完整性负责。
四、本承诺书自收购双方签字盖章之日起正式生效。如因收购而导致任何单
位(包括公司总部)和个人故意拖延或停止拨付解决计算机2000年问题所必需的费
用，任何一方有权向证监会投诉。
五、本承诺书一式五份，具有同等法律效力，收购方公司总部、出售方公司
总部、拟被出售营业部各执一份，另两份分别留证监会和证券营业部所在辖区证
监会监管机构备案。
出售方公司总部： 收购方公司总部：
负责人签名： 负责人签名：
盖 章： 盖 章：
盖章日期： 盖章日期：
附件二：
在证券营业部接管过程中解决
计算机2000年问题承诺书
为切实贯彻落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》 (以下简称
《规范》)， 确保接管过程中证券营业部及时解决计算机2000年问题，防范系统
风险，切实保护投资者利益，接管双方就解决计算机2000年问题向证监会承诺如
下：
一、接管双方保证，在证券营业部接管过程中，充分协商，就解决营业部信
息系统的计算机2000年问题所需费用、人员等做出具体书面安排,明确双方责任,
确保所接管证券营业部平稳过渡到2000年。
二、被接管方保证，在接管过程中严格执行《规范》,配合接管方做好人员、
系统、数据、测试记录文档等的顺利交接，并对文档的真实性和完整性负责。
三、接管方保证，正式接管证券营业部后，认真了解所接管证券营业部信息
系统的计算机2000年问题情况和工作进展，按照证监会的规定要求，如期组织进
行计算机2000年问题检查、测试和应急计划制定等工作，对系统进行必要的更新
和升级。
四、本承诺书自接管双方签字盖章之日起正式生效。如因接管而导致任何单
位(包括公司总部)和个人故意拖延或停止拨付解决计算机2000年问题所必需的费
用，任何一方有权向证监会投诉。
五、本承诺书一式五份，具有同等法律效力，接管方公司总部、被接管方公
司总部、被接管证券营业部各执一份，另两份分别留证监会和证券营业部所在辖
区证监会监管机构备案。
被接管方公司总部： 接管方公司总部：
负责人签名： 负责人签名：
盖 章： 盖 章：
盖章日期： 盖章日期：
重庆市劳动安全条例(已废止)
重庆市人大常委会
重庆市劳动安全条例
重庆市人大常委会
（1998年5月29日重庆市第一届人民代表大会常务委员会第九次会议通过 1998年5月29日公布 1998年9月1日起施行）
第一章 总 则
第一条 为了保障劳动者在劳动过程中的安全与健康，防止事故，减少职业危害，促进经济发展和社会进步，根据《中华人民共和国劳动法》和有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称劳动安全，是指保障劳动者在劳动过程中的安全和健康，包括劳动安全卫生，女职工和未成年工特殊保护，工作时间和休息休假等。
第三条 在本市行政区域内的企业、个体经济组织（以下简称用人单位）和与之形成劳动关系的劳动者，适用本条例。
本市各级国家机关、事业单位、社会团体和与之建立劳动合同关系的劳动者，依照本条例执行。
法律、法规另有规定的，从其规定。
第四条 劳动安全工作遵循“安全第一、预防为主”的方针，坚持管生产必须管安全的原则，实行用人单位负责、行业管理、国家监察、群众监督和劳动者遵章守纪相结合的管理体制。
第五条 各级人民政府应切实加强对劳动安全工作的领导，鼓励劳动安全卫生科学技术研究，推广先进技术，把劳动安全工作纳入国民经济和社会发展计划。
第二章 劳动安全监察、管理和监督
第六条 各级劳动行政部门对劳动安全实行分级监察制度。
市劳动行政部门是本市劳动安全监察工作的主管部门，负责综合管理本市行政区域内的劳动安全工作，行使劳动安全的国家监察职能。
区、县（市）劳动行政部门按照监察分工，负责综合管理本辖区内的劳动安全工作和劳动安全监察工作。
职业安全卫生检测站是从事劳动安全卫生检测工作的中介机构，为劳动安全监察和用人单位提供服务。
第七条 劳动行政部门实施劳动安全监察的主要职责是：
（一）监督、检查行业（行政）管理部门、用人单位执行国家劳动安全法律、法规、规章、行业规范和技术标准；
（二）监督、检查用人单位落实劳动安全措施和改善劳动条件；
（三）参与生产性建设工程的设计审查和竣工验收；
（四）对特种作业人员的安全技术资格进行考核、发证。
（五）负责锅炉、压力容器和特种劳动防护用品生产许可证的管理工作，对特种设备进行产品安全认可，对特种设备的安装、维修保养和检测检验单位以及特种作业人员的培训机构进行资质认可；
（六）对用人单位的劳动安全卫生工程技术措施及其组织管理实施监察；
（七）参与调查伤亡事故，根据国家规定对伤亡事故和职业病状况进行统计，按劳动部门监察分工对事故进行批复结案，并对违反本条例的行为和造成伤亡事故的责任单位和责任人员实施处罚。
第八条 劳动行政部门应设立劳动安全监察机构、配备劳动安全监察员，劳动安全监察员是从事劳动安全监督检查的行政执法人员。劳动安全监察员应具备下列条件：
（一）熟悉劳动安全法律、法规、规章以及有关技术规范；
（二）坚持原则，作风正派，廉洁奉公；
（三）具有中专以上文化程度，并从事劳动安全工作两年以上；
（四）身体健康，能胜任劳动安全监察工作。
劳动安全监察员由市劳动行政部门按规定统一进行考核发证。
第九条 劳动安全监察员依法享有下列权利：
（一）进入生产作业、经营和施工场所，对劳动安全情况进行检查，参加有关会议，调阅有关资料，向有关人员了解情况；
（二）发现有危及劳动者生命安全或者身体健康的紧急情况，责令用人单位立即采取应急措施或者停止作业，并及时向劳动行政部门和行业（行政）管理部门报告。
第十条 劳动安全监察员应当忠于职守，坚持原则，保守国家秘密和用人单位的商业秘密。劳动安全监察员在履行职责时，应当出示执法证件，秉公办事，公正执法。
第十一条 行业（行政）管理部门对本行业用人单位的劳动安全实施行业管理，其主要职责是：
（一）组织贯彻执行劳动安全法律、法规、规章和国家、行业、本市劳动安全卫生规程、标准；
（二）指导用人单位制定和落实劳动安全措施计划，督促用人单位落实各级安全生产责任制，组织对用人单位负责人和特种作业人员的劳动安全教育培训；
（三）督促检查用人单位生产性建设项目的劳动安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，推广劳动安全工作先进经验和管理方法；
（四）组织或参与调查伤亡事故，督促用人单位落实事故的处理。
第十二条 工会依法代表劳动者对用人单位的劳动安全工作实行群众监督。主要职责是：
（一）协助有关部门和用人单位贯彻执行国家劳动安全法律、法规、规章、行业规范，监督用人单位落实劳动安全措施，改善劳动条件，维护劳动者合法权益；
（二）教育劳动者遵守劳动安全操作规程，不违章作业，抵制违章指挥；
（三）对用人单位违反劳动安全法律、法规的行为和重大事故隐患，有权提出纠正意见和改进建议，有权参加伤亡事故和其它严重危害职工健康问题的调查，并可以向有关部门提出追究有关主管人员和直接责任人员法律责任的建议。
第三章 用人单位劳动安全职责
第十三条 用人单位的职责：
（一）遵守劳动保护法律、法规和规章，执行国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准；
（二）接受国家监察、行业管理和群众监督，定期向职工代表大会或者职工大会报告本单位劳动保护情况；
（三）建立和健全劳动安全卫生制度，完善安全生产责任制；
（四）改善劳动条件和作业环境，保障劳动者在劳动过程中的安全和健康。
用人单位的法定代表人对本单位劳动安全工作负全面责任。
第十四条 用人单位可以根据本单位实际需要，设置劳动安全机构或者配备专职、兼职劳动安全管理人员。劳动安全管理人员经劳动行政部门考核发证。
劳动场所危险、危害因素大的用人单位，应当设置专门的劳动安全机构或者配备专职劳动安全管理人员。
第十五条 用人单位在编制发展规划和生产计划时，应当同时编制劳动保护技术措施计划，并落实相应的经费。
第十六条 所有有危险、危害因素的生产设备或者劳动场所，必须有相应的劳动安全设施。
用人单位的劳动安全设施必须符合国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准。
用人单位新建、改建、扩建和技术改造的生产性建设项目，其劳动安全设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。
第十七条 生产作业、经营和施工场所的劳动条件必须符合国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准。
对职业危险、危害因素的防护、治理设施，用人单位应当定期维护，保证其有效性。
第十八条 对有燃烧、爆炸、高空坠落等职业危险因素的劳动场所，用人单位应当按照国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准，进行分级评定，并报劳动行政部门备案。
第十九条 对有粉尘、毒物、噪声、高温等职业危害因素的劳动场所和高强度的体力劳动，用人单位应当按照国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准，进行分级评定，并报劳动行政部门备案。
对有放射性、电磁辐射等职业危害因素的劳动场所的分级评定，按照国家的有关规定执行。
对职业危害因素的分级评定不符合规定标准的，用人单位必须在劳动行政部门规定期限内进行治理。
第二十条 建筑施工单位在工程项目开工前，必须将工程项目施工安全技术措施方案报送劳动行政部门和建设行政管理部门。
第二十一条 机械、电气等生产设备的设计制造、改造、安装、维修保养和使用，必须符合国家、行业、本市劳动安全卫生规程和标准。
从事特种设备的设计、制造、安装、维修、改造、检验的单位必须由市劳动行政部门实行安全认证后方准予开展相应业务。
特种设备必须经法定认可的检测检验机构检验合格，取得安全使用证后，用人单位方可投入使用。使用中的特种设备应当定期复验。定期复验由经法定认可的检测检验机构承担。
第二十二条 用人单位必须按照重庆市劳动防护用品发放标准规定为劳动者提供劳动防护用品，并指导、督促其按照使用规则和防护要求正确使用。
用人单位为劳动者提供的劳动防护用品必须符合国家、行业和本市规定的标准；特种劳动防护用品必须具有生产许可证、产品合格证以及安全鉴定证。
第二十三条 用人单位从国外引进劳动保护设施、特种设备和劳动防护用品等，必须符合国家法律、法规和有关标准。
第二十四条 用人单位安排劳动者的工作时间每日不超过八小时，平均每周不超过四十小时。
用人单位因生产经营特点，需要实行其他工作和休息办法的，应当经劳动行政部门批准。
用人单位由于生产经营需要，经与工会和劳动者协调，可以延长工作时间或者在休息日、法定休假日安排劳动者工作，但必须遵守劳动法有关规定。
第二十五条 用人单位安排女职工和未成年工从事的工种必须符合国家和本市的有关规定。
女职工在经期、孕期、哺乳期间，用人单位不得安排其从事国家规定的禁忌劳动。
女职工生育，享受不少于九十天的产假。
第二十六条 用人单位应当定期对劳动者进行劳动保护教育培训。
用人单位采用新工艺、新技术、新材料和使用新设备时，应当对劳动者进行专门的劳动保护技术培训。
从事有职业危险、危害因素作业的劳动者，应当经过劳动保护技术培训，在掌握必要的防护知识后，方可上岗作业。
用人单位的生产经营主要负责人、劳动安全专职管理人员应当参加劳动安全专业培训，掌握必要的劳动保护知识。
第二十七条 从事特种作业的人员，必须按照有关规定，经专门的劳动保护技术培训和考核，取得由市劳动行政部门颁发的特种作业安全操作证后，方可上岗作业。对已经取得特种作业安全操作证的人员，应当定期组织复训。
第二十八条 用人单位应当根据生产经营特点，对劳动保护工作情况开展经常性检查、季节性检查和专业性检查。对检查中发现的问题，应当及时采取整改措施。
第二十九条 劳动者对劳动安全工作负岗位责任。
劳动者应当遵守有关劳动安全法律、法规、规章、行业规范和本单位的劳动安全管理制度、操作规程，有权拒绝、批评和举报违章指挥、强令冒险作业等危害生命和身体健康的行为。
第四章 事故调查与处理
第三十条 在劳动过程中发生重伤、死亡和急性中毒事故的用人单位，必须采取必要措施抢救伤员，防止事故扩大，保护好事故现场，并按国家有关规定，及时、如实、逐级上报。
第三十一条 事故调查应当成立调查组，事故调查处理实行分级负责制：
（一）重伤事故，应当按照有关规定组织调查，批复结案。
（二）死亡一至三人事故，由事故单位行业（行政）主管部门会同有关部门组成调查组进行调查，按监察分工由相关劳动行政部门批复结案。
（三）死亡四至九人事故，由事故单位行业（行政）主管部门会同有关部门组成调查组进行调查，市劳动行政部门批复结案。
（四）十人以上事故，由市级行业（行政）主管部门会同有关部门组成调查组进行调查，市劳动行政部门批复结案。
（五）特别重大事故，按国务院特别重大事故调查程序规定办理。
前款第（二）项、第（三）项、第（四）项的事故调查组长，由行业（行政）主管部门担任。无行业（行政）主管部门的用人单位事故调查组长由相应批复结案的劳动行政部门担任。事故批复按劳动行政部门监察管理分工实施，具体办法由市劳动行政部门制定。上级劳动行政部门和有
关主管部门对应由下级有关部门调查处理的事故，在必要时可以派员参加或直接调查处理。
第三十二条 事故调查组提出事故调查报告后，组长所在部门应在三十日内作出事故处理报告。
第三十三条 事故调查组对事故分析和责任认定不能取得一致意见时，由劳动行政部门提出结论性意见，仍有不同意见的，报上级劳动行政部门商有关主管部门处理或报同级人民政府决定。伤亡事故处理结案后，应当公开宣布处理结果。
第三十四条 上级劳动行政部门有权对下级批复结案的事故进行复查。
第五章 法律责任
第三十五条 违反本条例规定但未发生伤亡事故的，由劳动行政部门给予警告、责令限期整改，同时可视危及安全的程度情况对责任单位处以五百元以上一万元以下的罚款，对责任人员处以一百元以上一千元以下罚款。应负行政责任的，由有关部门给予行政处分。
第三十六条 违反本条例发生伤亡事故或事故造成经济损失的，按照下列规定处罚：
（一）重伤事故或事故造成直接经济损失三万元以上十万元以下的，由劳动行政部门对责任单位处以二千元以上二万元以下罚款，对责任人员处以二百元以上一千元以下罚款。应负行政责任的，由有关部门给予行政处分。
（二）一次死亡一至三人或事故造成直接经济损失十万元以上五十万元以下的，由劳动行政部门对责任单位处以三千元以上五万元以下罚款，对责任人员处以三百元以上二千元以下罚款；应负行政责任的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（三）一次死亡四至九人或事故造成直接经济损失五十万元以上一百万元以下的，由劳动行政部门对责任单位处以五千元以上十万元以下罚款，对责任人员处以五百元以上三千元以下罚款；应负行政责任的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
（四）一次死亡十人以上或事故造成直接经济损失一百万元以上的，由劳动行政部门对责任单位处以二万元以上二十万元以下罚款，对责任人员处以八百元以上五千元以下罚款；应负行政责任的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第三十七条 隐瞒、拖延或谎报事故，故意破坏或伪造事故现场的，除按上述规定处罚外，另行加处责任单位五千元以上二万元以下罚款，加处责任人员五百元以上二千元以下罚款，应负行政责任的，由有关部门给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。
第三十八条 用人单位接到劳动行政部门的监察指令书逾期不改的，或者发生重大伤亡事故后，不采取预防措施或者采取的预防措施不力，一年内发生同类伤亡事故的，可处以本条例规定的相应罚款数额二至五倍的罚款，情节严重的，劳动行政部门可以提请同级人民政府责令责任单位
限期进行停产停业整顿。
第三十九条 劳动行政部门工作人员玩忽职守、徇私舞弊、贪污受贿的，由行政监察机关给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第四十条 当事人对行政处罚不服的，可以在接到处罚决定书之日起十五日内向作出处罚机关的上一级机关申请复议，也可以直接向人民法院起诉。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出处罚决定的机关申请人民法院强制执行。
第六章 附 则
第四十一条 本市建设工程施工安全的劳动安全监察工作由劳动行政部门负责；
本市建设工程施工安全监督管理工作由建设行政主管部门负责。
第四十二条 本条例所称特种设备，是指锅炉、压力容器、压力管道、电梯、起重机械、厂内机动车辆、手持式电动工具、防爆电气设备等危险性较大的生产设备。
本条例所称特种作业，是指从事容易发生伤亡事故，对操作者本人尤其对他人和周围设施的安全有重大危险因素的作业，包括电工作业、锅炉司炉、压力容器操作、电梯起重机械作业、金属焊接作业，厂内机动车辆驾驶、建筑登高架设作业等。
第四十三条 本条例的具体应用中的问题，由市劳动行政部门负责解释。
第四十四条 本条例自1998年9月1日起施行。
1998年5月29日
