废止的部门规章

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中国保险监督管理委员会


关于印发《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》的通知
　　保监发[2001]104号

各保监办，机关各部门：

　　现将《中国保险监督管理委员会现场检查工作规程》印发给你们，自2001年5月1日起实施。请认真遵照执行，执行中出现的问题要及时报告中国保监会。

　　

　　二OO一年四月二十九日

　　

　　中国保险监督管理委员会现场检查工作规程

　　

　　一、总则

　　（一）为使现场检查工作规范化、制度化，进一步提高现场检查工作效率，特制定本规程。

　　（二）本规程适用于中国保监会及其派出机构开展的现场检查。

　　（三）本规程所称“派出单位”，是指派出检查组的中国保监会及其派出机构。所称“被检查单位”，是指接受检查的保险公司（含外资保险公司分公司）及其分支机构、保险中介公司、保险兼业代理机构。

　　（四）现场检查包括检查准备阶段、检查实施阶段、报告形成阶段、处理阶段、档案整理阶段等五个阶段。

　　（五）检查组成员在现场检查过程中应严格遵守国家有关法律法规及中国保监会现场检查廉政规定。

　　二、检查准备阶段

　　（一）成立检查组。

　　1．派出单位根据检查任务和对象，选定检查人员，组成检查组，指定检查组组长和主查人。

　　2．检查组组长负责对检查组的领导和有关重要事项的协调；主查人负责检查方案的制定、检查工作的组织实施、检查报告的撰写、处理决定的起草工作。

　　3．检查组可根据工作需要分为若干专业工作小组。

　　分组原则是合理配置检查人员，提高现场检查效率和有效性。

　　4．检查工作应具体落实到每个检查人员，建立严格的工作责任制。

　　（二）制定和审定检查方案。

　　1．检查组根据现场检查任务，拟定检查方案。

　　2．检查方案包括以下内容：

　　（1）检查的目的；

　　（2）检查内容；

　　（3）检查的实施步骤；

　　（4）检查时间；

　　（5）检查组的组成，包括各专业工作小组的人员组成及其分工。

　　检查组可根据工作进展情况，对各小组人员力量分配进行调整。

　　3．检查组应将检查方案报派出单位批准。

　　4．在检查过程中，检查组可根据实际情况，在请示派出单位同意的情况下，对检查方案作适当调整。

　　（三）收集相关资料。

　　现场检查前，检查组应收集与本次检查有关的资料：

　　1．国家有关法律、法规；

　　2．保险监管部门制定的有关规章及规范性文件；

　　3．被检查单位的情况，包括业务发展情况、经营管理状况

　　以及接受检查的档案资料等；

　　4．群众举报的材料；

　　5．其它相关材料。

　　（四）发出检查通知。

　　派出单位原则上应提前5个工作日向被检查单位发出检查通知书，说明本次检查的时间、检查人员名单以及对被检查单位配合检查工作的要求等。

　　通知书可以提前以传真的形式发给被检查单位，正式件在进场会谈时出具。

　　特殊情况，派出单位可组成检查组直接进场进行现场检查。

　　三、检查实施阶段

　　（一）进场会谈

　　检查组在检查通知书指定的日期进入被检查单位，与被检查单位法定代表人或主要负责人进行会谈，会谈内容要有记录。

　　会谈前，应向被检查单位出示现场检查通知书和检查组成员的工作证件。

　　检查组的主谈人为检查组组长或主查人。

　　（二）调阅资料。

　　1．检查组可根据检查内容，确定需调阅的原始凭证、会计帐簿、管理报表、会议记录和其他相关资料，并要求被检查单位全面提供。

　　2．被检查单位应指定专人负责办理调查组调阅、退换资料的工作，具体办理资料的调、退手续。

　　3．检查组调阅、退还资料时，应填写《现场检查调阅资料清单》一式两份，并由检查组和被检查单位双方经办人认真审核签字后分别保存。

　　4．资料调阅可根据工作进度和现场作业的实际需要随时或逐次调阅。

　　5．检查组借阅的资料使用完毕后，应及时归还被检查单位。确需留存取证的资料进行复印留底。检查组成员不得损毁借阅的资料。

　　（三）执行检查。

　　即开展现场检查作业，基本步骤如下：

　　1．检查

　　根据检查方案，运用专业知识和各种检查方法分别对有关业务资料进行审查。

　　检查方法主要包括抽样、核对、审阅、计算、实地观察、听取汇报、询问调查等。

　　抽样原则上采用随机抽样，抽样比例由检查组根据具体情况决定。

　　2．取证

　　（1）检查组通过查阅有关文件资料、实地察看或向有关单位和个人进行调查等方法取得证明材料，记入检查工作底稿。

　　（2）证明材料应当充分有力，足以说明问题，并且应当由被检查单位加盖单位公章或相关部门公章；未能加盖公章时，应由有关负责人签名并注明原因。

　　（3）现场检查结束时，应对证明材料编制清单、统一管理。

　　3．分析：对检查中认定的事实及有关资料进行核对、分析。

　　4．评价：对查出的事实进行综合判断，依照有关法律、法规和规章作出检查结论。

　　检查人员还应当对保险机构业务经营情况、经营管理水平、遵守法律法规的情况做出综合评价。

　　5．编制工作底稿：检查组应对检查全过程中的相关情况在工作底稿上进行记录并由具体检查人员签字。

　　（1）工作底稿应对检查情况进行真实准确的表述。工作底稿应附取证材料，取证材料包括凭证、报表、文件、谈话记录、有关当事人的说明等对检查事实和结论提供支持的其他材料的原件或复印件。

　　（2）在会谈、实地观察、询问调查后，应将认定事项内容，填入工作底稿。

　　（3）对单证、报表等有关资料进行计算、分析、比较后，应将认定事项内容填入工作底稿，

　　（4）编制工作底稿应当做到内容完整、真实、重点突出；工作底稿应简洁、清晰，符合文档规范，便于统一装订。

　　6．复核：主查人或由其指派的其他经验丰富的检查人员应对检查期间的所有工作底稿进行复核并签字认可。通过复核，判断工作底稿是否符合检查工作需要、是否可以足够支持检查结论。

　　检查组组长和主查人要注意掌握工作进度，判断有关检查是否达到要求，及时解决疑难问题，确保按时完成现场检查任务。

　　通过第一次检查仍未达到要求的，则需再次进行检查，直至达到检查要求为止。

　　四、报告形成阶段

　　（一）形成检查事实。

　　1．形成小组检查小结：各检查小组应当将查实的问题和事实进行分类整理，认定其性质，形成各检查小组的检查小结，提交检查组组长。

　　2．检查组形成检查事实：检查组组长组织全体成员对各工作小组提交的检查小结进行讨论综合，形成检查事实。

　　3．检查事实一般应在现场检查结束时完成。

　　（二）进行总结会谈。

　　1．检查事实形成后，检查组应与被检查单位举行总结会谈。总结会谈的目的是双方就检查事实内容交换意见，并由双方确认。

　　被检查单位参加总结会谈的人员应包括：法定代表人或主要负责人、各有关部门负责人。

　　2．当被检查单位对检查事实有异议时，检查组应当进行核对，确有差错应予以更正。

　　被检查单位法定代表人或主要负责人应对同意的检查事实签字认可，并对需进一步论证的问题加以注明。

　　当某问题经过讨论、核查之后，仍不能达成一致认识，检查组应作记录，记下双方分歧意见，待今后进一步论证和处理。

　　4．总结会谈一般在被检查单位现场举行。

　　确属特别情况，检查组可选择以下任一方式与被检查单位交换意见：

　　（1）推迟举行总结会谈，但推迟时间不得超过7个工作日（自退出检查现场之日起计算），地点由检查组确定。

　　（2）检查组将检查事实的要点印发被检查单位，由被检查单位在规定时间内反馈意见。

　　被检查单位过期未反馈意见的，视为同意。

　　（三）解决分歧。

　　就检查事实中未能达成共识的意见，检查组应通过核查、咨询、讨论、请示上级部门等方法，进行进一步论证，形成最终意见，并反馈被检查单位。被检查单位过期未反馈意见的，视为同意。

　　（四）形成正式检查报告。

　　1．总结会谈结束或被检查单位对检查事实反馈书面意见后，检查组应当向派出单位领导提交正式的检查报告。

　　正式的检查报告应客观反映被检查单位的基本情况和存在的问题，并根据有关法律法规，提出对被检查单位的处理建议。

　　2．检查报告应在总结会谈结束后15个工作日内，提交派出单位领导。

　　派出单位和检查组应对现场检查报告保密。

　　五、处理阶段

　　（一）检查组可根据检查事实作出下列处理决定

　　1.检查意见书。检查意见书应当载明检查事实、派出单位的评价以及整改意见。

　　检查组应在总结会谈结束后20个工作日内作出检查意见书，提交派出单位领导签发。

　　2.行政处罚决定书。检查组在检查过程中，发现被检查单位有违法违规行为，应遵循《中华人民共和国行政处罚》及中国保监会的有关规定作出行政处罚。

　　3.行政强制措施决定书。检查组在检查过程中，认为需要采取行政强制措施的，可参照行政处罚的有关程序作出行政强制措施。

　　（二）派出单位认为被检查单位及其工作人员的违法行为已经构成犯罪或有犯罪嫌疑的，应当及时将掌握的有关资料复制后移送相关司法机关处理。

　　（三）执行处理决定。

　　处理决定下发后，被检查单位应严格遵照执行。

　　被检查单位如对处理决定有异议，可依法提出行政复议或行政诉讼。行政复议或行政诉讼期间，处理决定照常执行。

　　（四）实施后续检查。

　　为了监督被检查单位的整改情况，如有必要，检查组可实施后续检查。

　　后续检查比照本工作规程执行。

　　六、档案整理阶段

　　派出单位应建立现场检查档案。档案主要包括：部署检查的文件、现场检查通知书、检查方案、检查报告以及记录反映检查过程和检查结果的文件及数据资料、被检查单位执行处理决定的报告等。

　　检查档案的保存与管理按照档案管理有关规定执行。

　　七、附则

　　（一）本规程由中国保监会负责解释，修改亦同。

　　（二）本规程从2001年5月1日起执行。

　　　

　　附件一：现场检查流程图

　　附件二：现场检查方案

　　附件三：现场检查通知书

　　附件四：现场检查会谈记录

　　附件五：现场检查调阅资料清单

　　附件六：现场检查工作底稿

　　附件七：现场检查事实

　　附件八：现场检查报告

　　

　　附件文件链接.doc　



山西省国土资源厅


关于印发《山西省国土资源厅督察工作细则》(试行)的通知

晋国土资发〔2007〕355号


各市国土资源局、厅机关各处室(部门)、省测绘局及厅其他事业单位、各开发区土地分局、太铁土地分局：
《山西省国土资源厅督察工作细则》(试行)已由2007年8月22日厅务会议研究通过，现予印发，请认真执行。




二○○七年九月四日



山西省国土资源厅督察工作细则
(试行)

第一条 为转变工作作风，狠抓落实，保证政令畅通，制定本工作细则。
第二条 督察工作必须紧紧围绕国土资源管理中心工作，坚持实事求是、依法行政、突出重点、讲求实效、狠抓落实的原则。
第三条 厅督察处是全厅督察工作的主管处室，负责组织、协调全省国土资源系统的重大督察事项，承办具体督察事项的交办、催办、协调以及办理结果的通报、考核等具体工作。厅机关各处室（单位）按职能分工和业务范围承办列入督察范围的具体事项。
第四条 开展督察工作、承办督察事项实行领导负责制。各处室（单位）主要负责人是第一责任人。各市国土资源局、厅机关各处室、厅属各事业单位、各开发区土地分局要指定专人负责督察工作。
第五条 督察工作职责
（一）负责督促检查厅各有关处室（单位）对省委、省政府、国土资源部等上级机关作出的重大决策、工作部署的贯彻落实情况。
（二）负责上级领导和有关部门重要批办件、查办件的督察工作；督促相关处室（单位）落实厅领导重要批示并反馈办理情况。
（三）负责督察全省重点项目、重大工程用地服务、矿产资源配置等事项的办理落实情况。
（四）承办厅党组会议、厅务会议议定的重大事项的督察工作。
（五）组织办理省人大代表建议、省政协委员提案的答复工作。
（六）联系国家土地总督察北京督察局。
（七）起草督察情况报告、督察专报和督察通报，开展督察方面的调查研究工作。
（八）配合驻厅纪检组、监察室追究未能如期落实重大督办事项的相关处室（单位）及其负责人的责任。
（九）承办厅领导交办的其他事项。
第六条 督察处可采取督办催办、专项督察、实地督察、跟踪督察等方式开展督察工作。做到重要事项全程督办，紧急事项迅速督办，一般事项定期督办，保证督察事项按时落实。
（一）督办催办。对督察的事项，采取送发《督察通知单》、电话告知等形式，督促承办处室（单位）按时上报办理情况。对未能如期办结的，送发《催办通知单》，督促限期办结。
（二）专项督察。对省、部领导和厅领导批示、交办的事项，上级机关的重大决策和工作部署，按问题分解立项，确定承办处室（单位），提出办理要求，督促有关处室（单位）按要求时限办理落实。
（三）实地督察。对重要的督察事项，可视情况由督察处直接配合承办处室（单位）进行实地督察落实。
（四）跟踪督察。对关系全局的重大事项，在阶段性督察基础上，实行全程动态跟踪督察，随时掌握落实进展情况。
第七条 凡列为督察的事项，督察处应按登记立项、拟办、分办、承办、督办、审核、反馈情况、通报结果、立卷归档的程序开展工作。
对需要列入督办范围的上级来文、领导批办件，厅办公室要及时转交（或网上分发）督察处。
第八条 督察处要根据领导批示或上级机关的要求，将需要督察的事项逐项登记，建立督察台账。
督察台账应注明来文机关、文号、日期、领导批示意见、主要督察内容、承办单位、转办文号、完成时限、反馈形式及其他需要注意的事项等。
第九条 督察处应根据立项要求和各处室（单位）的职责提出拟办意见，填写《督察通知单》，载明领导批示、承办任务、办结时限、反馈形式等内容，报请主管督察工作的厅领导批准后及时送达承办处室（单位）。
对厅领导已有明确批示（交办意见）的督察事项，督察处可直接按厅领导的批办意见转有关处室（单位）办理。
对涉及多处室（单位）的督察事项，督察处要提出牵头处室（单位）和协办处室（单位），明确任务和分工，限定办结时限。必要时可提请主管厅领导召开联席会议，协调办理。
第十条 有关处室（单位）接受任务或《督察通知单》后，应按照要求迅速组织落实。
督察事项涉及多处室（单位）的，牵头处室（单位）要积极主动征求协办处室（单位）的意见，与协办处室（单位）认真协商。协办处室（单位）要积极配合。经协商不能达成一致意见的，牵头处室（单位）应列出协办处室（单位）不同意见的理由，报厅领导裁定。
第十一条 《督察通知单》下达后，督察处应及时督办。对未能如期办结督察事项的，下发《催办通知单》，并提请承办处室（单位）的主管领导督促。
第十二条 承办处室（单位）应在要求的时限内，以书面形式反馈督察事项办理结果。
确因特殊情况不能按时办结的，承办处室（单位）应及时向督察处说明原因并报送办理情况，经有关领导同意后可适当延长办结时限。
第十三条 督察处对承办处室（单位）报来的办理结果要认真进行审核，对不符合要求的，应退回承办处室（单位）补办或重新办理。
第十四条 对按时办结的督察事项，督察处应以督察报告、督察专报和督察通报等形式及时向上级机关、厅领导书面报告办理情况，并为领导提供有参考价值的意见和建议。
第十五条 办结后的督察资料，要按照文书档案的要求，及时立卷归档。
第十六条 对需要保密的督察事项，承办处室（单位）应按有关保密规定，采取保密措施，妥善传递、使用、保存，切实防止失密、泄密。
第十七条 督察处每年年底应对各处室（单位）承办的督察事项进行考核。对落实督察工作认真负责、工作成绩显著的，予以通报表扬。对落实督察工作抓得不紧、工作不力、敷衍应付，未按规定时限、质量完成办理事项的；对交办的督察事项互相推诿、拒绝不办、损害行政管理相对人合法权益，严重失职或玩忽职守造成不良影响和后果的，分别情节依照《山西省行政机关及其工作人员行政过错责任追究暂行办法》（晋政发〔2006〕19号）和《山西省国土资源厅机关及其工作人员行政过错责任追究制度》的有关规定，由厅督察处配合厅纪检监察室对有关处室（部门）给予责令整改、责令作出检查、通报批评、不予评优评先处理；并按有关规定追究其行政负责人和相关责任人的行政过错责任。
第十八条 本细则自发布之日起执行。